| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 第1章 绪论 | 第10-14页 |
| 1.1 研究的背景及意义 | 第10-11页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第10-11页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第11页 |
| 1.2 论文的研究内容及框架结构 | 第11-12页 |
| 1.3 论文的研究方法及技术路线 | 第12-14页 |
| 第2章 反洗钱合规管理的相关文献综述 | 第14-23页 |
| 2.1 洗钱与反洗钱的涵义与内容 | 第14-16页 |
| 2.1.1 洗钱的涵义 | 第14-16页 |
| 2.1.2 反洗钱的涵义 | 第16页 |
| 2.2 银行的风险管理理论综述 | 第16-18页 |
| 2.2.1 国外银行风险管理理论综述 | 第16-18页 |
| 2.2.2 国内银行风险管理理论综述 | 第18页 |
| 2.3 关于商业银行合规风险管理的研究 | 第18-19页 |
| 2.4 关于反洗钱与商业银行合规管理的研究 | 第19-22页 |
| 2.4.1 反洗钱与商业银行合规管理的关系 | 第19-20页 |
| 2.4.2 反洗钱合规管理机制的研究 | 第20-21页 |
| 2.4.3 反洗钱合规管理特征综述 | 第21-22页 |
| 2.5 本章小结 | 第22-23页 |
| 第3章 国内外反洗钱合规管理现状分析 | 第23-33页 |
| 3.1 国际反洗钱组织和反洗钱合规管理现状 | 第23-25页 |
| 3.1.1 金融行动特别工作组(FATF) | 第23页 |
| 3.1.2 区域性反洗钱国际组织(FSRBs) | 第23-24页 |
| 3.1.3 其他国际组织 | 第24-25页 |
| 3.2 发达国家反洗钱合规管理现状 | 第25-27页 |
| 3.3 我国反洗钱合规管理现状 | 第27-31页 |
| 3.3.1 我国反洗钱监管制度的框架 | 第27-28页 |
| 3.3.2 我国反洗钱监管组织架构 | 第28页 |
| 3.3.3 我国反洗钱国际合作 | 第28-29页 |
| 3.3.4 我国商业反洗钱合规管理体系 | 第29-31页 |
| 3.4 我国与发达国家反洗钱合规管理的比较 | 第31-32页 |
| 3.5 本章小结 | 第32-33页 |
| 第4章 YC银行反洗钱合规管理现状分析 | 第33-44页 |
| 4.1 YC银行发展概述 | 第33页 |
| 4.2 YC银行反洗钱合规管理组织机构建设 | 第33-35页 |
| 4.3 YC银行反洗钱内部控制制度建设 | 第35-37页 |
| 4.4 YC银行反洗钱内部控制措施及合规检查与审计 | 第37-38页 |
| 4.5 YC银行反洗钱合规管理中存在的问题 | 第38-41页 |
| 4.5.1 反洗钱合规风险控制环境方面存在的问题 | 第39页 |
| 4.5.2 反洗钱合规风险控制措施方面存在的问题 | 第39-41页 |
| 4.5.3 反洗钱管理系统建设方面的问题 | 第41页 |
| 4.6 存在问题的原因分析 | 第41-42页 |
| 4.7 本章小结 | 第42-44页 |
| 第5章 YC银行反洗钱合规管理优化方案及保障措施 | 第44-53页 |
| 5.1 反洗钱合规管理优化方案 | 第44-49页 |
| 5.1.1 优化反洗钱内部控制体系 | 第44-47页 |
| 5.1.2 优化反洗钱可疑交易识别及分析流程 | 第47-48页 |
| 5.1.3 完善反洗钱监测体系 | 第48-49页 |
| 5.2 反洗钱合规管理优化保障措施 | 第49-52页 |
| 5.2.1 构建全员参与的内控合规文化 | 第49-50页 |
| 5.2.2 健全与内部控制要素相结合的激励约束机制 | 第50-51页 |
| 5.2.3 升级和完善反洗钱系统 | 第51-52页 |
| 5.3 本章小结 | 第52-53页 |
| 第6章 优化方案及保障措施的预期效果分析 | 第53-56页 |
| 6.1 构建全员参与的内控合规文化预期效果分析 | 第53页 |
| 6.2 优化反洗钱内部控制体系的预期效果分析 | 第53-54页 |
| 6.2.1 组织机构和人员配置整合的预期效果分析 | 第53-54页 |
| 6.2.2 完善反洗钱内部控制制度的预期效果分析 | 第54页 |
| 6.3 优化可疑交易人工识别及分析流程的预期效果分析 | 第54页 |
| 6.4 完善反洗钱监测体系的预期效果分析 | 第54页 |
| 6.5 完善激励约束机制的预期效果分析 | 第54-55页 |
| 6.6 升级和完善反洗钱系统的预期效果分析 | 第55页 |
| 6.7 本章小结 | 第55-56页 |
| 第7章 结论 | 第56-58页 |
| 参考文献 | 第58-61页 |
| 致谢 | 第61页 |
