| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-9页 |
| 引言 | 第9-11页 |
| 第一章 我国场外股票交易市场的发展和投资者权益保护制度 | 第11-15页 |
| 第一节 我国场外股票交易市场的发展 | 第11-13页 |
| 一、 场外股票交易市场的发展历程 | 第11-12页 |
| 二、 场外资本交易市场规模逐渐扩大 | 第12页 |
| 三、 我国场外股票市场投资者保护的特殊性 | 第12-13页 |
| 第二节 场外股票交易市场投资者保护制度体系 | 第13-15页 |
| 一、 我国证券市场投资者权益保护的法律体系 | 第13页 |
| 二、 场外股票市场投资者保护的缺失 | 第13-15页 |
| 第二章 投资者权益保护存在的问题和投资者保护必要性 | 第15-21页 |
| 第一节 投资者权益被侵害的常见类型 | 第15-16页 |
| 一、 股票发行者或转让者虚假陈述 | 第15页 |
| 二、 融资企业隐瞒不利信息 | 第15页 |
| 三、 大股东侵害小股东利益 | 第15页 |
| 四、 高级管理人员侵害股东利益 | 第15-16页 |
| 五、 中介机构造成的对股东益的侵害 | 第16页 |
| 第二节 投资者权益保护存在的问题 | 第16-19页 |
| 一、 监管机构监管不到位 | 第16-17页 |
| 二、 投资者受侵害的救济渠道不健全 | 第17页 |
| 三、 诉讼主体资格的规定不利于中小投资权益保 | 第17-18页 |
| 四、 因果关系认定和损失额的计算没有相应的标准 | 第18页 |
| 五、 金额消费者没有统一的合法组织 | 第18-19页 |
| 六、 金融消费者进行适当性培训没有规范化 | 第19页 |
| 第三节 保护投资者合法权益的必要性 | 第19-21页 |
| 一、 对投资者保护不足使资本流向黑市而无法监管 | 第19-20页 |
| 二、 保护投资者利益有利于保护证券市场繁荣 | 第20页 |
| 三、 保护投资者利益有利于证券市场规范和创新 | 第20-21页 |
| 第三章 资本市场发达国家投资者权益保护制度及启示 | 第21-26页 |
| 第一节 美国 NASDAQ 市场中的 OTCBB 和粉单市场 | 第21-22页 |
| 一、 美国资本市场的结构 | 第21页 |
| 二、 美国对 OTCBB 市场信息披露制度 | 第21页 |
| 三、 美国对资本市场的监管体系 | 第21-22页 |
| 四、 保护投资者利益方面 SEC 的作用 | 第22页 |
| 五、 美国的集团诉讼制度 | 第22页 |
| 六、 美国的金融调解机构 | 第22页 |
| 第二节 日本的场外资本交易市场 | 第22-24页 |
| 一、 日本的 JASDAQ 和 SBM 市场 | 第22-23页 |
| 二、 日本多层次资本市场的监管体系 | 第23页 |
| 三、 日本的投资法人制度 | 第23-24页 |
| 第三节 资本市场发达国家对投资者保护的启示 | 第24-26页 |
| 一、 资本发达国家监管体系的启示 | 第24页 |
| 二、 资本发达国家的金融调解制度经验 | 第24页 |
| 三、 发达资本市场调解机构的效率和效力经验 | 第24-26页 |
| 第四章 完善场外股票交易中投资者权益保护的措施 | 第26-31页 |
| 第一节 投资者的适当性培训 | 第26-27页 |
| 一、 投资者培训的可行性 | 第26页 |
| 二、 各种金融市场均可分类培训 | 第26页 |
| 三、 对投资者适当培训的建议 | 第26-27页 |
| 第二节 建立多层的监管体系 | 第27-28页 |
| 一、 使监管体系向多层次发展 | 第27-28页 |
| 二、 建立投资者自我管理组织 | 第28页 |
| 第三节 强化信息披露制度建设 | 第28-29页 |
| 一、 增加股权交易机构信息披露监管力度 | 第28页 |
| 二、 信息披露细化并强化监事会的作用 | 第28-29页 |
| 三、 公开信息披露时应辅以定向披露 | 第29页 |
| 四、 落实投资人的账册查阅权 | 第29页 |
| 第四节 健全司法保护体系 | 第29-31页 |
| 一、 尽早修订相应的法律 | 第29-30页 |
| 二、 引入诉前调解制度 | 第30页 |
| 三、 引入集团诉讼制度 | 第30-31页 |
| 结语 | 第31-32页 |
| 参考文献 | 第32-33页 |
