| 摘要 | 第1-7页 |
| abstract | 第7-15页 |
| 前言 | 第15-29页 |
| 一、 研究意义 | 第15-19页 |
| 二、 文献综述 | 第19-27页 |
| 三、 研究方法 | 第27-29页 |
| 第一章 上市公司退市基础理论分析 | 第29-62页 |
| 第一节 上市公司退市法律制度概述 | 第29-36页 |
| 一、 上市公司退市的内涵 | 第29-33页 |
| 二、 上市公司退市的方式：强制退市与自愿退市 | 第33-36页 |
| 第二节 上市公司退市制度建立的必要性分析 | 第36-47页 |
| 一、 契约理论与上市公司退市 | 第36-40页 |
| 二、 生命周期理论与上市公司退市 | 第40-44页 |
| 三、 证券市场风险与上市公司退市 | 第44-47页 |
| 第三节 上市公司退市对证券市场的影响 | 第47-62页 |
| 一、 上市公司退市与证券市场资源优化配置功能的发挥 | 第47-51页 |
| 二、 上市公司退市与上市公司治理结构的优化 | 第51-56页 |
| 三、 上市公司退市与证券市场投资者保护 | 第56-62页 |
| 第二章 上市公司强制退市制度分析 | 第62-95页 |
| 第一节 证券市场的“过滤器”----上市公司强制退市概述 | 第62-64页 |
| 第二节 成熟资本市场强制退市制度分析 | 第64-77页 |
| 一、 成熟资本市场强制退市的标准和程序 | 第65-71页 |
| 二、 成熟资本市场强制退市标准和程序评价 | 第71-77页 |
| 第三节 我国上市公司强制退市制度分析 | 第77-85页 |
| 一、 我国上市公司强制退市的标准和程序 | 第77-79页 |
| 二、 我国上市公司强制退市标准和程序缺陷分析 | 第79-85页 |
| 第四节 我国“三年连续亏损”退市标准再分析----以会计准则为视角 | 第85-95页 |
| 一、 多角度视野下会计数据的可靠性分析 | 第85-89页 |
| 二、 上市公司利用会计准则规避退市的案例分析 | 第89-92页 |
| 三、 “三年连续亏损”退市标准评价 | 第92-95页 |
| 第三章 上市公司自愿退市制度分析 | 第95-134页 |
| 第一节 “围城之惑”----上市公司自愿退市原因辨析 | 第97-109页 |
| 一、 上市公司选择离开证券市场的原因分析 | 第98-103页 |
| 二、 上市公司自愿退市原因实证分析以萨班斯法案后美国上市公司自愿退市为例 | 第103-109页 |
| 第二节 上市公司自愿退市路径分析 | 第109-114页 |
| 一、 上市公司撤回上市模式 | 第109页 |
| 二、 上市公司私有化退市模式 | 第109-114页 |
| 第三节 境外自愿退市立法评析----以美国为例 | 第114-125页 |
| 一、 从“自由”到“管制”----美国自愿退市法律制度发展脉络 | 第114-115页 |
| 二、 宽松的退市标准----证券交易所对自愿退市的规定 | 第115-117页 |
| 三、 13e-3 规则----SEC 对自愿退市的监管 | 第117-120页 |
| 四、 繁琐的公司内部程序----其他法律对自愿退市的规定 | 第120-123页 |
| 五、 以投资者保护为中心----美国自愿退市立法评析 | 第123-125页 |
| 第四节 我国上市公司自愿退市的特征及问题 | 第125-134页 |
| 一、 我国上市公司自愿退市的政策导向性特征 | 第126-131页 |
| 二、 我国上市公司自愿退市制度存在的问题：立法缺位 | 第131-134页 |
| 第四章 我国上市公司退市外部制度环境分析 | 第134-160页 |
| 第一节 “泛行政化”对上市公司退市的影响 | 第135-140页 |
| 一、 制度变迁下的行政权力与上市公司退市 | 第135-136页 |
| 二、 行政权力介入下的上市公司退市制度的规则技术“漏洞” | 第136-138页 |
| 三、 上市公司退市中中央政府与地方政府的利益冲突 | 第138-140页 |
| 第二节 证券发行制度对上市公司退市的影响 | 第140-145页 |
| 一、 我国现行证券发行制度及其弊端 | 第140-141页 |
| 二、 核准制下的上市公司退市之困 | 第141-145页 |
| 第三节 多层次资本市场对退市制度的影响 | 第145-153页 |
| 一、 多层次资本市场与上市公司退市渠道 | 第145-147页 |
| 二、 成熟市场多层次资本市场体系与上市公司退市 | 第147-151页 |
| 三、 我国代办股份转让系统与上市公司退市渠道 | 第151-153页 |
| 第四节 兼并收购机制对上市公司退市的影响 | 第153-160页 |
| 一、 兼并收购机制在上市公司退市中的作用机制分析 | 第153-158页 |
| 二、 我国兼并收购机制存在的问题 | 第158-160页 |
| 第五章 上市公司退市与中小股东权益保护 | 第160-207页 |
| 第一节 上市公司退市中中小股东权益保护的必要性 | 第160-163页 |
| 第二节 上市公司强制退市与中小股东权益保护 | 第163-185页 |
| 一、 确立强制退市中上市公司对投资者的民事责任 | 第164-167页 |
| 二、 建立上市公司强制退市中公司高管责任的追偿机制 | 第167-172页 |
| 三、 建立强制退市中股东对证券交易所的诉讼机制 | 第172-180页 |
| 四、 完善上市公司强制退市中的信息披露制度 | 第180-185页 |
| 第三节 上市公司自愿退市和中小股东权益保护----以私有化退市为例 | 第185-207页 |
| 一、 私有化退市中的“强制性”特征和利益冲突 | 第186-189页 |
| 二、 美国上市公司私有化的司法实践及启示 | 第189-196页 |
| 三、 私有化过程中中小股东权益保护制度完善建议 | 第196-207页 |
| 第六章 完善我国上市公司退市制度之探索 | 第207-245页 |
| 第一节 完善我国强制退市制度的对策建议 | 第208-222页 |
| 一、 完善我国强制退市制度需要探讨与反思的几个问题 | 第208-215页 |
| 二、 完善我国上市公司强制退市制度的建议 | 第215-222页 |
| 第二节 我国自愿退市制度的框架构建 | 第222-231页 |
| 一、 上市公司自愿退市立法路径思考 | 第222-225页 |
| 二、 上市公司自愿退市制度设计建议 | 第225-231页 |
| 第三节 优化上市公司退市外部制度环境的建议 | 第231-245页 |
| 一、 减少行政权力对上市公司退市的干预 | 第231-234页 |
| 二、 证券发行上市制度的市场化设计 | 第234-235页 |
| 三、 健全上市公司退市渠道----完善多层次资本市场体系 | 第235-242页 |
| 四、 完善上市公司兼并收购机制 | 第242-245页 |
| 结论 | 第245-247页 |
| 参考文献 | 第247-266页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第266-267页 |
| 后记 | 第267-270页 |
