| 摘要 | 第6-7页 |
| abstract | 第7页 |
| 第一章 引言 | 第10-16页 |
| 1.1 研究背景与意义 | 第10-11页 |
| 1.2 文献综述 | 第11-13页 |
| 1.2.1 国外文献综述 | 第11-12页 |
| 1.2.2 国内文献综述 | 第12-13页 |
| 1.3 研究方法与结构安排 | 第13-14页 |
| 1.3.1 本文的研究方法 | 第13-14页 |
| 1.3.2 本文的结构安排 | 第14页 |
| 1.4 本文的创新点与局限性 | 第14-16页 |
| 1.4.1 本文的创新点 | 第14页 |
| 1.4.2 本文的不足之处 | 第14-16页 |
| 第二章 债转股风险控制的理论基础及国内外实践经验 | 第16-22页 |
| 2.1 债转股风险的概念界定及相关理论 | 第16-18页 |
| 2.1.1 债转股及其风险 | 第16-17页 |
| 2.1.2 债转股风险控制的理论基础 | 第17-18页 |
| 2.2 债转股风险控制的国际实践经验 | 第18-20页 |
| 2.2.1 波兰债转股风险控制的实践经验 | 第18-19页 |
| 2.2.2 日本债转股风险控制的实践经验 | 第19页 |
| 2.2.3 美国债转股风险控制的实践经验 | 第19-20页 |
| 2.3 我国债转股风险控制的实践经验 | 第20-22页 |
| 2.3.1 我国首次债转股的实践背景及其效果 | 第20-21页 |
| 2.3.2 我国首次债转股实践的风险控制 | 第21-22页 |
| 第三章 我国债转股配套政策风险控制中的核心问题 | 第22-28页 |
| 3.1 当前我国债转股的政策目标与风险 | 第22-24页 |
| 3.1.1 当前我国债转股的政策目标 | 第22-23页 |
| 3.1.2 当前我国债转股的风险 | 第23-24页 |
| 3.2 本轮债转股风险的特点 | 第24-25页 |
| 3.2.1 本轮债转股风险的识别难度增加 | 第24页 |
| 3.2.2 本轮债转股风险与金融市场系统性风险的关系更为紧密 | 第24页 |
| 3.2.3 本轮债转股风险的重点在于实施机构的退出风险 | 第24-25页 |
| 3.2.4 本轮债转股风险控制的难度有所增加 | 第25页 |
| 3.3 当前我国已有的债转股风险控制的配套政策 | 第25-28页 |
| 3.3.1 银行不得直接将债权转为股权 | 第25页 |
| 3.3.2 对实施对象作出原则性要求 | 第25-26页 |
| 3.3.3 明确转股后需保障实施机构的股东权利 | 第26页 |
| 3.3.4 赋予各主体关于退出机制的自主决定权 | 第26页 |
| 3.3.5 对相关主体的约束机制进行了指导 | 第26-27页 |
| 3.3.6 明确政府在市场化债转股过程中不得施加行政干预 | 第27-28页 |
| 第四章 我国债转股的多方博弈分析及风险控制 | 第28-42页 |
| 4.1 债转股的参与方及其博弈关系分析 | 第28-35页 |
| 4.1.1 我国本轮债转股的参与方 | 第28页 |
| 4.1.2 我国本轮债转股各方博弈关系产生的原因 | 第28-29页 |
| 4.1.3 我国本轮债转股各方博弈关系的分析 | 第29-30页 |
| 4.1.4 我国本轮债转股各方利益一致性划分及信号博弈 | 第30-32页 |
| 4.1.5 债转股标的企业和实施机构信号博弈模型 | 第32-34页 |
| 4.1.6 债转股信号博弈模型实例分析 | 第34-35页 |
| 4.2 债转股风险识别 | 第35-39页 |
| 4.2.1 转股目的风险 | 第36页 |
| 4.2.2 道德风险 | 第36页 |
| 4.2.3 明股实债风险 | 第36-37页 |
| 4.2.4 转股对象选择风险 | 第37-38页 |
| 4.2.5 债转股成本风险 | 第38页 |
| 4.2.6 转股价格风险 | 第38页 |
| 4.2.7 股权管理风险 | 第38-39页 |
| 4.2.8 股权退出风险 | 第39页 |
| 4.3 基于各方博弈关系的风险控制体系建设建议 | 第39-42页 |
| 4.3.1 市场配置资源 | 第39-40页 |
| 4.3.2 法制化开展债转股 | 第40页 |
| 4.3.3 信用约束 | 第40页 |
| 4.3.4 防止责任转嫁 | 第40-41页 |
| 4.3.5 防止风险不当转移 | 第41-42页 |
| 第五章 结论 | 第42-43页 |
| 参考文献 | 第43-47页 |
| 致谢 | 第47-48页 |
| 个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第48-49页 |
