| 致谢 | 第5-6页 |
| 摘要 | 第6-7页 |
| ABSTRACT | 第7页 |
| 1 引言 | 第11-15页 |
| 1.1 研究背景 | 第11-12页 |
| 1.2 研究问题 | 第12页 |
| 1.3 研究内容 | 第12-13页 |
| 1.4 研究方法 | 第13-14页 |
| 1.5 研究意义及创新点 | 第14-15页 |
| 2 文献回顾与理论基础 | 第15-25页 |
| 2.1 文献回顾 | 第15-20页 |
| 2.1.1 公司治理与风险管理 | 第15-16页 |
| 2.1.2 产业投资基金与风险管理 | 第16-18页 |
| 2.1.3 PPP模式与风险管理 | 第18-19页 |
| 2.1.4 文献述评 | 第19-20页 |
| 2.2 风险管理相关理论(COSO-ERM风险管理框架) | 第20-25页 |
| 2.2.1 企业全面风险管理理论 | 第20-21页 |
| 2.2.2 项目风险管理理论 | 第21-22页 |
| 2.2.3 COSO-ERM风险管理框架 | 第22-25页 |
| 3 PPP产业投资基金风险识别与成因分析 | 第25-36页 |
| 3.1 风险分析路线 | 第25页 |
| 3.2 行业风险清单 | 第25-28页 |
| 3.3 PPP产业投资基金风险清单 | 第28-31页 |
| 3.3.1 PPP投资基金风险清单确定 | 第28-30页 |
| 3.3.2 PPP投资基金风险清单层次归纳 | 第30-31页 |
| 3.4 风险清单归集与分析 | 第31-36页 |
| 3.4.1 构建PPP产业投资基金阶段 | 第31-33页 |
| 3.4.2 对接PPP项目阶段 | 第33-34页 |
| 3.4.3 运营PPP项目阶段 | 第34-35页 |
| 3.4.4 退出PPP项目阶段 | 第35-36页 |
| 4 A集团PPP产业投资基金风险管理现状分析 | 第36-48页 |
| 4.1 A集团PPP产业投资基金基本情况 | 第36-37页 |
| 4.2 A集团PPP产业投资基金运营分析 | 第37-43页 |
| 4.2.1 PPP产业投资基金运营分析外部环境分析 | 第37-41页 |
| 4.2.2 PPP产业投资基金运营分析内部环境分析 | 第41-43页 |
| 4.3 A集团PPP产业投资基金风险管理问题分析 | 第43-47页 |
| 4.3.1 内部环境存在缺陷,风险管理抓手不足 | 第43页 |
| 4.3.2 公司部门设置缺失,部门协同亟待完善 | 第43-44页 |
| 4.3.3 风险管理头重脚轻,缺乏动态风险管控体系 | 第44-46页 |
| 4.3.4 风险信息分析单薄,缺乏动态修订机制 | 第46-47页 |
| 4.4 本章小结 | 第47-48页 |
| 5 A集团PPP产业投资基金风险管理体系构建 | 第48-70页 |
| 5.1 风险管理体系构建基本原则 | 第48页 |
| 5.2 风险管理体系构建框架设计 | 第48-50页 |
| 5.2.1 COSO-ERM (2017)框架适用性分析 | 第48-49页 |
| 5.2.2 A集团PPP产业投资基金风险管理搭建路径设计 | 第49-50页 |
| 5.3 风险管理体系框架搭建——要素维度 | 第50-63页 |
| 5.3.1 完善基金管理内部环境 | 第50-51页 |
| 5.3.2 风险管理战略目标分层 | 第51-52页 |
| 5.3.3 构建风险识别与评估体系 | 第52-58页 |
| 5.3.4 风险排序与有效应对策略 | 第58-60页 |
| 5.3.5 信息、沟通与报告流程梳理 | 第60-61页 |
| 5.3.6 风险管理体系评价与修订机制构建 | 第61-63页 |
| 5.4 风险管理体系框架搭建——组织维度 | 第63-70页 |
| 5.4.1 增设风险研究机构,优化风险管理机制 | 第63-65页 |
| 5.4.2 加强风险监管机制,完善投后监管措施 | 第65-66页 |
| 5.4.3 增强各部门业务协同,鼓励项目统筹配合 | 第66-67页 |
| 5.4.4 优化人力资源管理,夯实后台人员质量 | 第67-68页 |
| 5.4.5 丰盈业务运营资本,提高基金资本规模 | 第68-70页 |
| 6 结论 | 第70-71页 |
| 参考文献 | 第71-73页 |
| 附录A A集团PPP产业投资基金问卷调查 | 第73-75页 |
| 附录B A集团PPP产业投资基金访谈提纲 | 第75-79页 |
| 作者简历及攻读硕士/博士学位期间取得的研究成果 | 第79-81页 |
| 学位论文数据集 | 第81页 |
