| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 目录 | 第7-9页 |
| Contents | 第9-11页 |
| 1 绪论 | 第11-15页 |
| 1.1 研究的背景及意义 | 第11-12页 |
| 1.2 研究内容与方法 | 第12-15页 |
| 1.2.1 研究内容 | 第12-13页 |
| 1.2.2 研究方法 | 第13-15页 |
| 2 保荐人制度理论综述 | 第15-23页 |
| 2.1 保荐人制度概述 | 第15-18页 |
| 2.1.1 保荐人制度相关概念 | 第15-16页 |
| 2.1.2 保荐人制度的产生背景与发展状况 | 第16-18页 |
| 2.2 保荐人制度的理论基础 | 第18-23页 |
| 2.2.1 经济学理论基础——非对称信息理论 | 第18-19页 |
| 2.2.2 法学理论基础——代理和担保理论 | 第19-23页 |
| 3 不同国家地区保荐人制度简介及其特点分析 | 第23-35页 |
| 3.1 英国AIM市场 | 第23-25页 |
| 3.1.1 AIM市场简介 | 第23-24页 |
| 3.1.2 AIM市场保荐人制度特点 | 第24-25页 |
| 3.2 香港创业板市场 | 第25-28页 |
| 3.2.1 香港创业板市场简介 | 第25-26页 |
| 3.2.2 香港创业板市场保荐人制度特点 | 第26-28页 |
| 3.3 美国纳斯达克市场 | 第28-30页 |
| 3.3.1 纳斯达克市场简介 | 第28-29页 |
| 3.3.2 纳斯达克市场保荐人制度特点 | 第29-30页 |
| 3.4 马来西亚麦斯达克市场 | 第30-32页 |
| 3.4.1 马来西亚麦斯达克市场简介 | 第30-31页 |
| 3.4.2 马来西亚麦斯达克市场保荐人制度特点 | 第31-32页 |
| 3.5 国外/地区创业板市场保荐人制度总结 | 第32-35页 |
| 4 中国保荐人制度分析 | 第35-53页 |
| 4.1 中国保荐人制度概述 | 第35-45页 |
| 4.1.1 中国保荐人制度的发展历史 | 第35-43页 |
| 4.1.2 中国保荐人制度的主要内容 | 第43-44页 |
| 4.1.3 保荐人制度对中国证券市场的作用 | 第44-45页 |
| 4.2 中国保荐人制度存在的缺陷 | 第45-53页 |
| 4.2.1 保荐代表人选拔方式不合理 | 第45-47页 |
| 4.2.2 处罚与收益严重不对称 | 第47-48页 |
| 4.2.3 保荐人“只荐不保” | 第48-51页 |
| 4.2.4 保荐业务相关主体之间责任划分不清 | 第51-53页 |
| 5 完善中国保荐人制度的建议 | 第53-63页 |
| 5.1 优化保荐代表人选拔方式 | 第53-54页 |
| 5.1.1 稳定考试难度 | 第53-54页 |
| 5.1.2 建立保荐代表人多层次筛选制度 | 第54页 |
| 5.2 提高保荐人及保荐代表人的违规成本 | 第54-59页 |
| 5.2.1 改变侧重处罚保荐代表人的现象 | 第54-55页 |
| 5.2.2 加大对保荐机构及保荐代表人处罚力度 | 第55-56页 |
| 5.2.3 厘清保荐业务相关主体之间的责任边界 | 第56-59页 |
| 5.3 分离保荐业务与承销业务,保证保荐机构的独立性 | 第59页 |
| 5.4 延长保荐期限,分期支付持续督导费用 | 第59-60页 |
| 5.5 进一步提高保荐机构的专业性 | 第60-63页 |
| 6 结论 | 第63-65页 |
| 参考文献 | 第65-67页 |
| 致谢 | 第67页 |