| 中文摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 引言 | 第9-10页 |
| 第1章 证券市场虚假陈述民事责任概述 | 第10-17页 |
| 一、虚假陈述的概念与特征 | 第10-11页 |
| 二、虚假陈述的表现形式 | 第11-13页 |
| (一) 虚假记载 | 第11-12页 |
| (二) 误导性陈述 | 第12页 |
| (三) 重大遗漏 | 第12页 |
| (四) 不正当披露信息 | 第12-13页 |
| 三、虚假陈述的性质 | 第13-17页 |
| (一) 关于虚假陈述性质的几种学说 | 第13-14页 |
| 1、合同责任说 | 第13页 |
| 2、侵权责任说 | 第13-14页 |
| 3、独立(法定)责任说 | 第14页 |
| 4、区分责任说 | 第14页 |
| 5、竞合责任说 | 第14页 |
| (二) 虚假陈述性质的探讨和认定 | 第14-17页 |
| 1、合同责任说及区分责任说的不足 | 第15页 |
| 2、独立(法定)责任说的不足 | 第15页 |
| 3、应认定为侵权责任 | 第15-17页 |
| 第2章 证券市场虚假陈述民事责任的相关法律规定 | 第17-21页 |
| 一、各国(地区)立法对虚假陈述民事责任的规定 | 第17-19页 |
| (一) 美国证券法关于虚假陈述行为法律责任的规定 | 第17页 |
| (二) 英国证券法关于虚假陈述行为法律责任的规定 | 第17-18页 |
| (三) 法国、德国、日本证券法关于虚假陈述行为法律责任的规定 | 第18页 |
| (四) 中国台湾地区关于虚假陈述行为法律责任的规定 | 第18页 |
| (五) 各国和地区的立法之比较分析 | 第18-19页 |
| 二、我国虚假陈述民事责任的法律依据 | 第19-21页 |
| (一) 法律、法规及部门规章的相关规定 | 第19-20页 |
| (二) 相关司法解释 | 第20-21页 |
| 第3章 证券市场虚假陈述民事责任的认定 | 第21-31页 |
| 一、虚假陈述民事责任归责原则 | 第21-24页 |
| (一) 对发起人、发行人或者上市公司的归责 | 第21-22页 |
| (二) 对发行人或者上市公司虚假陈述负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员,证券承销商、上市推荐人及其负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员的归责 | 第22页 |
| (三) 对专业服务机构及其直接责任人的归责 | 第22-23页 |
| (四) 对控股股东等实际控制人的归责 | 第23页 |
| (五) 对其他作出虚假陈述的机构或自然人的归责 | 第23-24页 |
| 二、虚假陈述的因果关系 | 第24-28页 |
| (一) 因果关系概述 | 第24-25页 |
| (二) 美国关于虚假陈述因果关系的一般理论 | 第25-26页 |
| 1、交易因果关系的证明 | 第25-26页 |
| 2、损失因果关系的证明 | 第26页 |
| 3、小结 | 第26页 |
| (三) 我国法律的相关规定 | 第26-27页 |
| (四) 对我国相关规定的评价及建议 | 第27-28页 |
| 三、虚假陈述损害认定及对《规定》的评析 | 第28-31页 |
| (一) 虚假陈述损害的认定 | 第28-29页 |
| (二) 对我国《规定》的评析 | 第29-31页 |
| 第4章 证券市场虚假陈述民事责任的诉讼实现机制 | 第31-37页 |
| 一、各国证券侵权诉讼模式概述 | 第31-32页 |
| (一) 美国的集团诉讼模式 | 第31页 |
| (二) 德国的团体诉讼模式 | 第31-32页 |
| (三) 日本的选定当事人诉讼模式 | 第32页 |
| 二、我国现行诉讼实现机制 | 第32-37页 |
| (一) 我国的代表人诉讼制度 | 第32-33页 |
| (二) 各国证券侵权诉讼模式的比较分析 | 第33-34页 |
| 1、代表人诉讼制度与集团诉讼模式的区别 | 第33页 |
| 2、代表人诉讼制度与德国团体诉讼模式的区别 | 第33-34页 |
| 3、代表人诉讼制度与日本的选定当事人诉讼模式的区别 | 第34页 |
| (三) 对前置程序的评析及建议 | 第34-37页 |
| 第5章 证券市场虚假陈述民事责任制度的完善 | 第37-41页 |
| 一、转变立法指导思想,强化法院作用 | 第37页 |
| 二、完善我国证券民事诉讼纠纷解决机制 | 第37-38页 |
| (一) 代表人的适用范围应当扩大 | 第38页 |
| (二) 修改权利登记程序 | 第38页 |
| 三、健全非诉讼纠纷解决机制 | 第38页 |
| 四、建立赔偿金保障机制 | 第38-39页 |
| 五、强化证券市场监管体系 | 第39-41页 |
| 结论 | 第41-42页 |
| 注释 | 第42-45页 |
| 参考文献 | 第45-47页 |
| 攻读硕士学位期间发表的学术论文 | 第47-48页 |
| 致谢 | 第48-50页 |
