中国可转换债券的条款设计研究
| 目录 | 第3-5页 |
| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 第一章 引言 | 第8-12页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第8-9页 |
| 1.2 文章结构和创新 | 第9-10页 |
| 1.3 概念界定 | 第10-12页 |
| 1.3.1 可转换债券的定义 | 第10页 |
| 1.3.2 可转换债券的性质 | 第10-11页 |
| 1.3.3 可转换债券所含的条款 | 第11-12页 |
| 第二章 可转换债券的发展情况 | 第12-17页 |
| 2.1 可转换债券在国外的发展情况 | 第12-14页 |
| 2.2 可转换债券在国内的发展情况 | 第14-17页 |
| 第三章 可转换债券的经济学性质 | 第17-28页 |
| 3.1 可转换债券的债性、股性和可转换性 | 第17-23页 |
| 3.1.1 债券 | 第17-19页 |
| 3.1.2 股票 | 第19页 |
| 3.1.3 期权 | 第19-20页 |
| 3.1.4 可转换债券 | 第20-23页 |
| 3.2 可转换债券价格的实证分析 | 第23-24页 |
| 3.3 可转换债券的收益性、风险性和流动性 | 第24-28页 |
| 3.3.1 收益性和风险性 | 第25-26页 |
| 3.3.2 流动性 | 第26页 |
| 3.3.3 可转换债券 | 第26-28页 |
| 第四章 可转换债券条款设计内容及思路 | 第28-38页 |
| 4.1 发行期限设计 | 第28-29页 |
| 4.2 转股价格设计 | 第29-31页 |
| 4.3 票面利率设计 | 第31-32页 |
| 4.4 回售条款设计 | 第32-33页 |
| 4.5 赎回条款设计 | 第33-35页 |
| 4.6 转股价格特别向下修正条款设计 | 第35-36页 |
| 4.7 强制转股条款设计 | 第36-38页 |
| 第五章 可转换债券条款设计建议 | 第38-43页 |
| 5.1 关于发行期限设计的建议 | 第38页 |
| 5.2 关于转股价格设计的建议 | 第38-39页 |
| 5.3 关于票面利率设计的建议 | 第39-40页 |
| 5.4 对于回售条款设计的建议 | 第40页 |
| 5.5 对于赎回条款设计的建议 | 第40-41页 |
| 5.6 对于转股价格特别向下修正条款设计的建议 | 第41-42页 |
| 5.7 本文不足 | 第42-43页 |
| 参考文献 | 第43-46页 |
| 后记 | 第46页 |
| 注释 | 第46-48页 |
