| 摘要 | 第2-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 导言 | 第15-33页 |
| 一、选题背景 | 第15-16页 |
| 二、研究意义 | 第16-18页 |
| 三、文献综述 | 第18-28页 |
| 四、研究思路与方法 | 第28-30页 |
| 五、论文创新之处与不足 | 第30-33页 |
| 第一章 场外衍生品市场法律监管的现实需求 | 第33-63页 |
| 第一节 场外衍生品市场发展的合理性——历史、现状及趋势 | 第33-40页 |
| 一、历史：因个性化避险需求而产生 | 第33-35页 |
| 二、现状：场外衍生品市场与场内市场的分化 | 第35-39页 |
| 三、趋势：场外市场与场内市场的界限趋于模糊 | 第39-40页 |
| 第二节 场外衍生品市场法律监管的必要性——风险性与风险事件 | 第40-49页 |
| 一、场外衍生品的风险特质 | 第40-47页 |
| 二、国际场外衍生品市场风险事件频发 | 第47-49页 |
| 第三节 我国场外衍生品市场及对法律监管的需求分析 | 第49-61页 |
| 一、监管立法与金融创新间激励不相容 | 第49-54页 |
| 二、跨境跨市交易导致监管权力之争 | 第54-57页 |
| 三、信息不对称下全面行为监管之需求 | 第57-60页 |
| 四、风险集中要求更加审慎的机构监管 | 第60-61页 |
| 本章小结 | 第61-63页 |
| 第二章 场外衍生品市场法律监管的基础理论 | 第63-83页 |
| 第一节 场外衍生品市场法律监管的经济学与法学理论基础 | 第63-70页 |
| 一、经济学基础：公共利益理论的应用与超越 | 第63-66页 |
| 二、法学基础：从民法到市场监管法 | 第66-70页 |
| 第二节 场外衍生品市场法律监管的基本原则 | 第70-81页 |
| 一、国际组织与场外衍生品市场相关的法律监管原则 | 第70-73页 |
| 二、我国场外衍生品市场法律监管的基本原则 | 第73-81页 |
| 本章小结 | 第81-83页 |
| 第三章 场外衍生品市场的监管模式与监管机构 | 第83-120页 |
| 第一节 我国场外衍生品市场监管模式与监管机构现状及困境 | 第83-92页 |
| 一、政府监管的局限：自上而下发展难以体现市场需求 | 第83-85页 |
| 二、多头监管的困境：银行业与证券业监管权力之争 | 第85-90页 |
| 三、涉外监管的空白：“走出去”和“请进来”带来的监管挑战 | 第90-92页 |
| 第二节 发达资本市场场外衍生品监管模式的借鉴研究 | 第92-110页 |
| 一、美国：混合监管 | 第92-100页 |
| 二、英国：“准双峰”模式下的统一监管 | 第100-103页 |
| 三、新加坡：典型的统一监管 | 第103-104页 |
| 四、中国香港特区：机构为主、功能为辅的监管三层架构 | 第104-107页 |
| 五、四地监管模式比较小结 | 第107-110页 |
| 第三节 我国场外衍生品市场监管模式的完善 | 第110-118页 |
| 一、在政府监管基础上逐步健全自律监管体系 | 第110-111页 |
| 二、向功能为主、机构为辅的多头监管模式转变 | 第111-115页 |
| 三、域外监管的协调与合作机制 | 第115-118页 |
| 本章小结 | 第118-120页 |
| 第四章 场外衍生品市场的行为监管 | 第120-222页 |
| 第一节 中央对手方结算制度 | 第120-145页 |
| 一、现实意义：场外衍生品的风险管家 | 第120-125页 |
| 二、全球发展：次贷危机后发达资本市场的发展趋势 | 第125-131页 |
| 三、中央对手方结算制度的多维度审慎监管 | 第131-134页 |
| 四、中央对手方结算制度的多层次风险控制 | 第134-138页 |
| 五、我国中央对手方结算制度的构建与完善——上海清算所之创新实践与启示 | 第138-145页 |
| 第二节 履约保障法律制度 | 第145-162页 |
| 一、场外衍生品履约保障法律制度的逻辑基础与价值取向 | 第145-148页 |
| 二、ISDA主协议及其信用支持附件确立的履约保障安排 | 第148-155页 |
| 三、我国场外衍生品履约保障法律制度的完善——NAFMII履约保障文件与现行法律的兼容与调整 | 第155-162页 |
| 第三节 信息报告与交易报告库制度 | 第162-186页 |
| 一、信息报告与交易报告库制度的积极意义以及主要资本市场的立法改革动向 | 第162-169页 |
| 二、基础：数据信息的标准化发展 | 第169-171页 |
| 三、标准：信息报告、汇总与公开制度 | 第171-177页 |
| 四、设施：交易报告库的建立与标准设定——以DTCC GTR为例 | 第177-182页 |
| 五、我国场外衍生品市场信息报告制度的规则梳理与制度完善 | 第182-186页 |
| 第四节 适当性规则在场外衍生品领域中的应用 | 第186-220页 |
| 一、适当性规则在场外衍生品领域中应用的必要性——以香港雷曼迷你债券风波与KODA事件为例 | 第186-196页 |
| 二、适当性规则的前提基础——客户分类 | 第196-206页 |
| 三、适当性规则的核心义务——风险揭示 | 第206-210页 |
| 四、适当性规则的制度保障——法律责任 | 第210-213页 |
| 五、我国场外衍生品交易适当性规则的设计构想 | 第213-220页 |
| 本章小结 | 第220-222页 |
| 第五章 场外衍生品市场的机构监管 | 第222-262页 |
| 第一节 对交易商及主要参与者的审慎监管 | 第222-239页 |
| 一、从“伦敦鲸”事件看加强交易商审慎监管的制度需求 | 第222-223页 |
| 二、基于风险控制的多层次交易主体监管——《多德-弗兰克法案》之借鉴 | 第223-233页 |
| 三、反思与借鉴：我国场外衍生品交易商监管的制度完善 | 第233-239页 |
| 第二节 对中央对手方的法律监管 | 第239-260页 |
| 一、中央对手方的内生利益冲突和外部竞争压力 | 第239-241页 |
| 二、中央对手方的内部公司治理与决策制衡 | 第241-249页 |
| 三、中央对手方的外部政府监管与准入退出机制 | 第249-255页 |
| 四、我国场外衍生品中央对手方监管的完善 | 第255-260页 |
| 本章小结 | 第260-262页 |
| 结论 | 第262-263页 |
| 参考文献 | 第263-287页 |
| 在读博期间发表的学术论文与研究成果 | 第287-289页 |
| 后记 | 第289-292页 |
