| 摘要 | 第2-5页 |
| Abstract | 第5-8页 |
| 引言 | 第12-26页 |
| 一、选题的背景 | 第12-17页 |
| 二、本文的研究意义 | 第17-19页 |
| 三、文献综述 | 第19-24页 |
| 四、本文的逻辑与主要研究问题 | 第24-26页 |
| 第一章 集合投资计划的概念、特征及法律性质 | 第26-51页 |
| 第一节 集合投资计划的界定 | 第27-40页 |
| 一、美国关于投资公司的界定 | 第27-32页 |
| 二、英国、新加坡、我国香港地区关于集合投资计划的界定 | 第32-36页 |
| 三、日本、韩国关于集合投资计划的界定 | 第36-40页 |
| 第二节 集合投资计划的特征 | 第40-45页 |
| 一、集合投资计划特征的正面揭示 | 第40-42页 |
| 二、集合投资计划的认定的例外 | 第42-43页 |
| 三、监管机构认定集合投资计划的权力 | 第43-45页 |
| 第三节 集合投资计划的法律性质 | 第45-51页 |
| 一、集合投资计划法律性质传统观点之梳理 | 第46-48页 |
| 二、集合投资计划法律性质之新思维 | 第48-51页 |
| 第二章 集合投资计划的分类 | 第51-85页 |
| 第一节 立法设定的集合投资计划类别 | 第51-64页 |
| 一、美国《1940 年投资公司法》设定的类别 | 第51-53页 |
| 二、英国《2000 金融服务与市场法》设定的类别 | 第53-59页 |
| 三、日韩立法设定的集合投资计划类别 | 第59-64页 |
| 第二节 学理层面上集合投资计划的分类 | 第64-78页 |
| 一、根据组织形式对集合投资计划进行的分类 | 第64-72页 |
| 二、根据运作方式对于集合投资计划进行的分类 | 第72-74页 |
| 三、根据投资标的和投资策略对于集合投资计划进行分类 | 第74-76页 |
| 四、根据募集方式对于集合投资计划进行的分类 | 第76-78页 |
| 第三节 实践层面集合投资计划的分类 | 第78-85页 |
| 一、共同基金与私募股权基金、对冲基金 | 第78-81页 |
| 二、私募股权基金与对冲基金 | 第81-85页 |
| 第三章 集合投资计划监管的目标与原则 | 第85-102页 |
| 第一节 集合投资计划监管的目标 | 第86-93页 |
| 一、关于保护投资者利益 | 第86-89页 |
| 二、关于确保市场的公平、有效和透明 | 第89-90页 |
| 三、关于消除系统性风险 | 第90-93页 |
| 第二节 集合投资计划监管的原则 | 第93-102页 |
| 一、关于集合投资计划运营者的原则 | 第95-97页 |
| 二、关于集合投资计划治理的原则 | 第97-98页 |
| 三、关于集合投资计划信息披露的原则 | 第98-99页 |
| 四、关于集合投资计划运作的原则 | 第99-100页 |
| 五、关于对冲基金监管的原则 | 第100-102页 |
| 第四章 集合投资计划监管的方法 | 第102-110页 |
| 第一节 集合投资计划的统合规制 | 第103-107页 |
| 一、集合投资计划的多元化和复杂化 | 第103-105页 |
| 二、混业经营与集合投资计划统合规制 | 第105-106页 |
| 三、统合规制的实质是功能监管 | 第106-107页 |
| 第二节 集合投资计划的分类监管 | 第107-110页 |
| 一、公募集合投资计划与私募集合投资计划 | 第107-108页 |
| 二、对冲基金与私募股权基金 | 第108-110页 |
| 第五章 集合投资计划治理的监管 | 第110-121页 |
| 第一节 集合投资计划治理的典型结构 | 第111-117页 |
| 一、公司型集合投资计划以董事会为核心的治理模式 | 第111-114页 |
| 二、契约型集合投资计划以受托人为核心的治理模式 | 第114-117页 |
| 第二节 集合投资计划治理的共性方面 | 第117-121页 |
| 第六章 集合投资计划运营者的监管 | 第121-130页 |
| 第一节 投资顾问/管理人的准入 | 第121-126页 |
| 一、投资顾问/管理人的注册监管 | 第122-124页 |
| 二、投资顾问/管理人的准入条件 | 第124-126页 |
| 第二节 投资顾问/管理人的运营规范 | 第126-130页 |
| 一、持续满足准入条件 | 第127页 |
| 二、忠实义务 | 第127-128页 |
| 三、注意义务 | 第128-130页 |
| 第七章 集合投资计划信息披露的监管 | 第130-138页 |
| 第一节 集合投资计划信息披露的一般性要求 | 第130-132页 |
| 第二节 有效信息披露要求 | 第132-136页 |
| 第三节 销售时点信息披露 | 第136-138页 |
| 第八章 集合投资计划运作的监管 | 第138-150页 |
| 第一节 集合投资计划的估值 | 第139-144页 |
| 一、公募集合投资计划估值的原则 | 第140-142页 |
| 二、对冲基金估值的原则 | 第142-144页 |
| 第二节 开放式集合投资计划的申购与赎回 | 第144-150页 |
| 一、开放式集合投资计划的申购 | 第145-146页 |
| 二、开放式集合投资计划的赎回 | 第146-150页 |
| 结语 | 第150-152页 |
| 参考文献 | 第152-161页 |
| 在读期间发表的学术论文和研究成果 | 第161-162页 |
| 后记 | 第162-164页 |