| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-12页 |
| 第1章 绪论 | 第12-15页 |
| ·选题的背景及意义 | 第12页 |
| ·文献综述 | 第12-13页 |
| ·有关洗钱方式和手段的研究 | 第12-13页 |
| ·金融机构反洗钱监管基本原理的研究 | 第13页 |
| ·从美国金融机构反洗钱监管角度的研究 | 第13页 |
| ·从我国借鉴角度的研究 | 第13页 |
| ·结构安排 | 第13-15页 |
| 第2章 洗钱与反洗钱概述 | 第15-19页 |
| ·洗钱概述 | 第15-17页 |
| ·洗钱的产生发展 | 第15页 |
| ·洗钱的定义 | 第15-16页 |
| ·洗钱的主要途径及手段 | 第16-17页 |
| ·反洗钱概述 | 第17-19页 |
| 第3章 金融机构反洗钱监管的现实需求与理论基础 | 第19-23页 |
| ·洗钱的危害性与反洗钱监管 | 第19页 |
| ·公共利益说与反洗钱监管 | 第19-20页 |
| ·金融脆弱说与反洗钱监管 | 第20-21页 |
| ·法律的不完备性和反洗钱监管 | 第21-23页 |
| 第4章 美国金融机构反洗钱监管的制度保障 | 第23-26页 |
| ·美国金融机构反洗钱监管的相关法律 | 第23-24页 |
| ·美国金融机构反洗钱监管的相关行政法规 | 第24-25页 |
| ·美国金融机构反洗钱监管的相关行业准则 | 第25-26页 |
| 第5章 美国金融机构反洗钱监管的实施方式 | 第26-32页 |
| ·预防－多头监管与交叉配合 | 第26-28页 |
| ·多头监管 | 第26-27页 |
| ·交叉配合 | 第27-28页 |
| ·甄别－运用庞大的情报网络 | 第28-30页 |
| ·多渠道采集信息 | 第28-29页 |
| ·合理定位大额和可疑交易 | 第29页 |
| ·提供情报服务 | 第29-30页 |
| ·处罚－巨额罚款与信用曝光 | 第30-32页 |
| ·巨额罚款与信用曝光并用 | 第30-31页 |
| ·不断加大惩处力度 | 第31-32页 |
| 第6章 美国金融机构反洗钱监管的评价 | 第32-34页 |
| ·“双线多头”的监管模式的优点与存在问题 | 第32页 |
| ·强大的情报网络在反洗钱监管中发挥了重要作用 | 第32-33页 |
| ·监管机构与金融机构和解以及“内外有别”的做法受到质疑 | 第33-34页 |
| 第7章 美国金融机构反洗钱监管对我国的启示 | 第34-39页 |
| ·中国在反洗钱金融监管中存在的问题 | 第34-35页 |
| ·金融机构反洗钱监管体系缺乏完整性和协调性 | 第34页 |
| ·反洗钱金融监管的基础薄弱 | 第34-35页 |
| ·反洗钱信息收集与分析工作存在漏洞 | 第35页 |
| ·加强我国金融机构反洗钱监管的建议 | 第35-39页 |
| ·健全金融机构反洗钱监管体制 | 第36页 |
| ·建立“风险为本”的反洗钱监管模式 | 第36-37页 |
| ·完善反洗钱信息收集与分析工作 | 第37页 |
| ·优化可疑交易报告工作模式 | 第37-38页 |
| ·完善反洗钱激励约束机制 | 第38-39页 |
| 结论 | 第39-40页 |
| 注释 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-43页 |
| 致谢 | 第43页 |