| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-10页 |
| 前言 | 第10-14页 |
| (一) 问题的提出 | 第10-11页 |
| (二) 研究现状及评价 | 第11-12页 |
| (三) 研究意义及思路 | 第12-14页 |
| 一、证券投资咨询及其监管理论 | 第14-22页 |
| (一) 证券投资咨询概念 | 第14-16页 |
| (二) 证券投资咨询监管基础理论 | 第16-17页 |
| 1. "市场失灵"与证券咨询监管 | 第16页 |
| 2. "政府失灵"与证券咨询监管 | 第16-17页 |
| (三) 证券投资咨询监管要素 | 第17-20页 |
| 1. 监管目标 | 第18页 |
| 2. 监管主体 | 第18-19页 |
| 3. 监管手段 | 第19-20页 |
| (四) "后股改"因素对证券咨询监管理论的挑战 | 第20-22页 |
| 二、证券投资咨询监管法律制度的国际比较 | 第22-30页 |
| (一) 样本选择与比较范围 | 第22-23页 |
| (二) 比较分析 | 第23-29页 |
| 1. 咨询定义 | 第23-24页 |
| 2. 市场准入 | 第24-25页 |
| 3. 信息披露 | 第25-27页 |
| 4. 信息隔离 | 第27-28页 |
| 5. 责任追究 | 第28-29页 |
| (三) 比较结论 | 第29-30页 |
| 三、我国证券咨询监管法律制度的现状与问题 | 第30-39页 |
| (一) 我国证券咨询监管法律制度的现状 | 第30-34页 |
| (二) 我国证券咨询监管法律制度存在的问题 | 第34-39页 |
| 1. 立法理念滞后 | 第34-35页 |
| 2. 立法技术不成熟 | 第35-36页 |
| 3. 具体法律制度不健全 | 第36-39页 |
| 四、我国证券投资咨询监管法律制度的完善 | 第39-45页 |
| (一) 清理现有法律法规,适时制定《证券投资咨询监管法》 | 第39-40页 |
| (二) 强化信息披露,健全"隔离墙"制度 | 第40-42页 |
| 1. 明确适用范围 | 第40-41页 |
| 2. 强化信息披露 | 第41页 |
| 3. 借鉴SOX法案,强化独立性 | 第41-42页 |
| 4. 完善关联账户报备,试行特别账户制度 | 第42页 |
| (三) 完善"风险准备金"制度 | 第42-45页 |
| 1. 明确"风险准备金"适用范围 | 第43页 |
| 2. "风险准备金"的具体计提要求 | 第43-44页 |
| 3. "风险准备金"的使用 | 第44-45页 |
| 结论 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-48页 |
| 致谢 | 第48页 |