| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-10页 |
| 引言 | 第10-12页 |
| 第一章 适合性规则定义、产生及发展 | 第12-20页 |
| 一、适合性规则的定义 | 第12-14页 |
| （一） 美国关于适合性规则的定义 | 第12页 |
| （二） 英国关于适合规则的定义 | 第12-13页 |
| （三） 欧盟的对于适合性规则的定义 | 第13页 |
| （四） 日本关于适合性规则的定义 | 第13-14页 |
| （五） 适合性规则的定义 | 第14页 |
| 二、适合性规则产生及发展 | 第14-20页 |
| （一） 从美国发展到全世界主要金融市场 | 第14-15页 |
| （二） 从自律性规则发展到法律制度过程 | 第15-20页 |
| 第二章 适合性规则的性质及适合性监管 | 第20-33页 |
| 一、适合性义务的性质 | 第20-24页 |
| （一） 适合性义务的内容 | 第20-21页 |
| （二） 金融服务业者违反适合性义务投资者可获得的救济 | 第21-24页 |
| 二、金融创新发展与投资者保护——适合性监管 | 第24-33页 |
| （一） 金融创新发展与投资者保护的挑战 | 第24-25页 |
| （二） 各国监管制度比较 | 第25-30页 |
| （三） 金融危机中暴露出来适合性监管制度缺陷及完善 | 第30-33页 |
| 第三章 我国适合性监管制度存在问题及完善 | 第33-40页 |
| 一、我国现行适合性监管制度 | 第33页 |
| 二、我国现行适合性监管制度存在问题 | 第33-36页 |
| （一） 关于适合义务规定的立法不足 | 第33-34页 |
| （二） 投资者资格和分类存在的问题 | 第34-36页 |
| （三） 产品分类存在的问题 | 第36页 |
| （四） 适合性匹配过程存在问题 | 第36页 |
| 三、对于我国适合性制度完善建议 | 第36-40页 |
| （一） 监管模式的选择 | 第37页 |
| （二） 建立完善的投资产品分级制度 | 第37页 |
| （三） 建立科学的投资者分类制度 | 第37-38页 |
| （四） 重视对适合性义务履行过程的监管 | 第38页 |
| （五） 完善信息披露制度 | 第38页 |
| （六） 开展投资者教育 | 第38-40页 |
| 结论 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-44页 |
| 致谢 | 第44页 |