| 摘要 | 第3-5页 |
| ABSTRACT | 第5-8页 |
| 第一章 绪论 | 第12-20页 |
| 1.1研究问题与研究意义 | 第12-14页 |
| 1.1.1研究背景与研究问题 | 第12-13页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第13-14页 |
| 1.2 文献综述 | 第14-17页 |
| 1.2.1 挂牌审查研究文献综述 | 第14-16页 |
| 1.2.2 发行业务风险控制研究文献综述 | 第16-17页 |
| 1.3 研究思路与研究方法 | 第17-19页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第17页 |
| 1.3.2 技术路线 | 第17-18页 |
| 1.3.3 研究方法 | 第18-19页 |
| 1.4 研究内容与框架 | 第19-20页 |
| 第二章 基础理论与实践经验 | 第20-32页 |
| 2.1 新三板发展概况 | 第20-25页 |
| 2.1.1 新三板概念界定 | 第20页 |
| 2.1.2 新三板功能及发展目标 | 第20-22页 |
| 2.1.3 新三板发展的历史沿革 | 第22-23页 |
| 2.1.4 新三板与其他版块比较 | 第23-25页 |
| 2.2 券商对新三板企业审查现状 | 第25-29页 |
| 2.2.1 审查业务的目标及定位 | 第25-26页 |
| 2.2.2 审查的内部流程 | 第26-27页 |
| 2.2.3 审查的关键风险 | 第27-29页 |
| 2.3 实践经验 | 第29-32页 |
| 第三章 H证券公司新三板挂牌审查现状 | 第32-45页 |
| 3.1 基本状况 | 第32-34页 |
| 3.1.1 拟挂牌公司概况 | 第32-34页 |
| 3.1.2 H证券审查背景及工作团队 | 第34页 |
| 3.2 H券商审查步骤及框架 | 第34-37页 |
| 3.2.1 审查目的 | 第34-35页 |
| 3.2.2 审查步骤 | 第35-36页 |
| 3.2.3 审查框架 | 第36-37页 |
| 3.3 H券商审查内容及结果 | 第37-43页 |
| 3.3.1 审查内容 | 第37-43页 |
| 3.3.2 审查结果 | 第43页 |
| 3.4 审查不足 | 第43-45页 |
| 第四章 完善H证券公司新三板企业挂牌审查内容的建议与设想 | 第45-66页 |
| 4.1 审查内容改进 | 第45页 |
| 4.2 构建新体系研究思路 | 第45-46页 |
| 4.3 逻辑之一：经验逻辑 | 第46-58页 |
| 4.3.1 基本思路 | 第46-47页 |
| 4.3.2 可参照经验及其分析 | 第47-56页 |
| 4.3.3 新三板企业特征及其对审查要点的影响分析 | 第56-57页 |
| 4.3.4 结论 | 第57-58页 |
| 4.4 逻辑之二：市场逻辑 | 第58-61页 |
| 4.4.1 基本思路 | 第58页 |
| 4.4.2 市场需求的基本分析 | 第58-60页 |
| 4.4.3 对审查要点的影响分析 | 第60页 |
| 4.4.4 结论 | 第60-61页 |
| 4.5 逻辑之三：行业逻辑 | 第61-64页 |
| 4.5.1 基本思路 | 第61-62页 |
| 4.5.2 行业特征分析的一般方法 | 第62-63页 |
| 4.5.3 对审查要点的影响分析 | 第63页 |
| 4.5.4 结论 | 第63-64页 |
| 4.6 构建审查要素体系图 | 第64-66页 |
| 4.6.1 体系之内在逻辑 | 第64页 |
| 4.6.2 构建方法与体系图示例 | 第64-66页 |
| 第五章 结语 | 第66-67页 |
| 5.1 本文结论与不足 | 第66页 |
| 5.1.1 本文结论 | 第66页 |
| 5.1.2 可能的贡献 | 第66页 |
| 5.1.3 研究不足 | 第66页 |
| 5.2 未来研究方向 | 第66-67页 |
| 参考文献 | 第67-70页 |
| 致谢 | 第70-71页 |