| 摘要 | 第13-16页 |
| Abstract | 第16-19页 |
| 第1章 绪论 | 第20-31页 |
| 1.1 选题背景 | 第20-22页 |
| 1.2 研究意义 | 第22-24页 |
| 1.3 基本框架 | 第24-28页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第24-25页 |
| 1.3.2 结构安排 | 第25-28页 |
| 1.4 论文的创新与不足 | 第28-31页 |
| 1.4.1 论文的创新 | 第28-29页 |
| 1.4.2 论文的不足 | 第29-31页 |
| 第2章 最新研究进展与评述 | 第31-46页 |
| 2.1 研究进展 | 第31-41页 |
| 2.1.1 货币政策对公司融资约束的影响 | 第31-33页 |
| 2.1.2 货币政策效力的非对称性 | 第33页 |
| 2.1.3 货币政策风险承担渠道的经验证据 | 第33-35页 |
| 2.1.4 货币政策立场的识别方法 | 第35-37页 |
| 2.1.5 货币政策银行信贷渠道的经验证据 | 第37-39页 |
| 2.1.6 宏观审慎政策工具的有效性 | 第39-40页 |
| 2.1.7 货币政策与宏观审慎政策效果与协调 | 第40-41页 |
| 2.2 简要评述 | 第41-46页 |
| 2.2.1 公司融资约束结构失衡与周期波动视角 | 第41-42页 |
| 2.2.2 风险承担渠道传导效果与异质特征视角 | 第42-44页 |
| 2.2.3 银行信贷渠道传导效率与截面差异视角 | 第44-46页 |
| 第3章 本文研究的理论基础 | 第46-62页 |
| 3.1 依托的理论依据 | 第46-54页 |
| 3.1.1 货币政策影响公司融资的相关理论 | 第46-48页 |
| 3.1.2 货币政策效力非对称性的相关理论 | 第48-50页 |
| 3.1.3 货币政策风险承担渠道的传导机制 | 第50-52页 |
| 3.1.4 货币政策银行信贷渠道的传导机制 | 第52-53页 |
| 3.1.5 货币政策与宏观审慎政策协调的相关依据 | 第53-54页 |
| 3.2 应用的模型框架 | 第54-62页 |
| 3.2.1 投资-现金流敏感性: 欧拉方程模型 | 第54-57页 |
| 3.2.2 货币政策的风险承担渠道: 一个简化模型 | 第57-59页 |
| 3.2.3 货币政策的银行信贷渠道: 一个基本模型 | 第59-62页 |
| 第4章 实证分析:基于公司融资约束的视角 | 第62-77页 |
| 4.1 研究假设的提出 | 第62-65页 |
| 4.2 模型与估计方法 | 第65-68页 |
| 4.2.1 基于欧拉方程模型的模型构建 | 第65-67页 |
| 4.2.2 广义矩方法和设定误差检验 | 第67-68页 |
| 4.3 变量与数据来源 | 第68-71页 |
| 4.3.1 变量定义及计算方法 | 第68-70页 |
| 4.3.2 变量的描述性统计 | 第70页 |
| 4.3.3 研究样本与数据预处理 | 第70-71页 |
| 4.4 实证结果与分析 | 第71-75页 |
| 4.4.1 货币政策和个体特征对公司融资约束的影响 | 第71-72页 |
| 4.4.2 公司特征、货币政策的非对称性对估计结果的影响 | 第72-73页 |
| 4.4.3 货币政策调整与宏观审慎政策对公司融资约束的协同作用 | 第73-74页 |
| 4.4.4 稳健性检验结果与分析 | 第74-75页 |
| 4.5 本章小结 | 第75-77页 |
| 第5章 实证分析:基于风险承担渠道的视角 | 第77-93页 |
| 5.1 研究假设的提出 | 第77-80页 |
| 5.2 模型构建与估计 | 第80-82页 |
| 5.2.1 实证模型的构建思路 | 第80-81页 |
| 5.2.2 风险承担渠道的检验与估计 | 第81-82页 |
| 5.3 变量与数据来源 | 第82-85页 |
| 5.3.1 变量的定义方法 | 第82-83页 |
| 5.3.2 变量的描述性统计 | 第83-84页 |
| 5.3.3 研究样本与数据 | 第84-85页 |
| 5.4 实证结果与分析 | 第85-91页 |
| 5.4.1 货币政策立场对银行风险承担的影响 | 第85-86页 |
| 5.4.2 货币政策立场对银行风险承担影响的异质性 | 第86-87页 |
| 5.4.3 货币政策立场与宏观审慎政策对银行风险承担的协同作用 | 第87-89页 |
| 5.4.4 稳健性检验结果与分析 | 第89-91页 |
| 5.5 本章小结 | 第91-93页 |
| 第6章 实证分析: 基于银行信贷增长的视角 | 第93-106页 |
| 6.1 研究假设的提出 | 第93-96页 |
| 6.2 模型构建与估计 | 第96-98页 |
| 6.2.1 实证模型的构建方法 | 第96-98页 |
| 6.2.2 银行信贷渠道的检验与估计 | 第98页 |
| 6.3 变量与数据来源 | 第98-100页 |
| 6.3.1 变量的定义思路 | 第98-99页 |
| 6.3.2 变量的描述性统计 | 第99-100页 |
| 6.3.3 研究样本与数据 | 第100页 |
| 6.4 实证结果与分析 | 第100-104页 |
| 6.4.1 银行信贷渠道的存在性与货币政策有效性 | 第100-102页 |
| 6.4.2 货币政策工具与宏观审慎政策对银行信贷增速的协同作用 | 第102-103页 |
| 6.4.3 稳健性检验结果与分析 | 第103-104页 |
| 6.5 本章小结 | 第104-106页 |
| 第7章 货币政策与宏观审慎政策协调的深入讨论 | 第106-134页 |
| 7.1 货币政策与宏观审慎政策目标协调的一般认识 | 第106-115页 |
| 7.1.1 货币政策相对宏观审慎政策的作用与约束 | 第107-108页 |
| 7.1.2 宏观审慎政策相对货币政策的作用与不足 | 第108-112页 |
| 7.1.3 货币政策与宏观审慎政策的相互作用与协调 | 第112-115页 |
| 7.2 货币政策与宏观审慎政策工具协调的分类考察 | 第115-123页 |
| 7.2.1 现行中央银行政策工具的分类 | 第116-118页 |
| 7.2.2 宏观审慎性质的货币政策工具 | 第118-121页 |
| 7.2.3 宏观审慎性质的信贷政策工具 | 第121-123页 |
| 7.3 货币政策与宏观审慎政策机制协调的制度模式 | 第123-132页 |
| 7.3.1 第一类模式: 完全一体化与“超级央行模式” | 第124-128页 |
| 7.3.2 第二类模式: 部分一体化与“双峰模式” | 第128-130页 |
| 7.3.3 第三类模式: 非一体化与“离体模式” | 第130-132页 |
| 7.4 本章小结 | 第132-134页 |
| 第8章 加强中国货币政策与宏观审慎政策协调 | 第134-158页 |
| 8.1 货币政策与宏观审慎政策协调应着眼四个问题 | 第134-142页 |
| 8.1.1 金融资本“脱实向虚” | 第134-136页 |
| 8.1.2 信贷集中与信贷供求矛盾 | 第136-137页 |
| 8.1.3 金融监管框架及其有效性 | 第137-139页 |
| 8.1.4 宏观调控框架及其有效性 | 第139-142页 |
| 8.2 货币政策与宏观审慎政策协调应强调四个理念 | 第142-149页 |
| 8.2.1 制度安排应科学有效 | 第142-144页 |
| 8.2.2 政策指派应统而有序 | 第144-146页 |
| 8.2.3 政策框架应系统完善 | 第146-148页 |
| 8.2.4 政策协调应合而不分 | 第148-149页 |
| 8.3 货币政策与宏观审慎政策协调应突出四个重点 | 第149-152页 |
| 8.3.1 对独立使用强大的权力进行约束 | 第149-150页 |
| 8.3.2 对决策权和控制权分离进行补偿 | 第150-151页 |
| 8.3.3 着力解决延迟行动所引发的风险 | 第151-152页 |
| 8.3.4 加强风险评估与化解方面的合作 | 第152页 |
| 8.4 货币政策与宏观审慎政策协调应把握四个方向 | 第152-158页 |
| 8.4.1 加快货币政策转型 | 第152-154页 |
| 8.4.2 构建宏观审慎管理体系 | 第154-155页 |
| 8.4.3 加强中央银行沟通 | 第155-156页 |
| 8.4.4 加强与完善市场预期管理 | 第156-158页 |
| 参考文献 | 第158-174页 |
| 科研成果 | 第174-175页 |
| 致谢 | 第175-176页 |
