| 摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-13页 |
| 1. 导论 | 第13-21页 |
| ·研究背景 | 第13-14页 |
| ·研究目的和意义 | 第14-15页 |
| ·文献综述 | 第15-19页 |
| ·研究思路和研究内容 | 第19页 |
| ·研究方法 | 第19-20页 |
| ·主要贡献与不足 | 第20-21页 |
| ·本文主要贡献 | 第20页 |
| ·本文主要不足之处 | 第20-21页 |
| 2. 企业集团财务公司风险控制的理论分析 | 第21-32页 |
| ·企业风险控制的理论基础 | 第21-23页 |
| ·风险控制与委托代理理论 | 第21-22页 |
| ·风险控制与信息不对称 | 第22-23页 |
| ·我国企业集团财务公司面临的风险透视 | 第23-30页 |
| ·我国财务公司的发展过程 | 第23-25页 |
| ·我国财务公司面临的主要风险 | 第25-27页 |
| ·我国财务公司风险的成因分析 | 第27-30页 |
| ·企业集团财务公司风险控制的流程分析 | 第30-31页 |
| ·本章小结 | 第31-32页 |
| 3. YZ财务公司的风险识别与风险评价 | 第32-42页 |
| ·YZ财务公司基本情况 | 第32-34页 |
| ·集团财务公司主要经营范围 | 第33页 |
| ·公司发展规划的步骤分析 | 第33-34页 |
| ·YZ财务公司风险控制的目标设定 | 第34-35页 |
| ·YZ财务公司的风险因素与风险识别 | 第35-36页 |
| ·YZ财务公司的风险因素 | 第35-36页 |
| ·YZ财务公司的风险识别 | 第36页 |
| ·YZ财务公司的风险度量与风险分析 | 第36-41页 |
| ·YZ财务公司风险度量模型 | 第36-37页 |
| ·YZ财务公司市场风险度量模型 | 第37-38页 |
| ·YZ财务公司操作风险度量模型 | 第38页 |
| ·YZ财务公司整体风险度量模型 | 第38页 |
| ·构建YZ财务公司整体风险的边际分布 | 第38-40页 |
| ·copula函数分布的参数估计 | 第40页 |
| ·基于Copula函数下的风险VaR计算 | 第40-41页 |
| ·本章小结 | 第41-42页 |
| 4. YZ财务公司的风险应对与控制对策 | 第42-54页 |
| ·YZ财务公司风险控制体系的建立 | 第42-44页 |
| ·YZ财务公司产融结合的运作机理决定需要进行风险管控 | 第42-43页 |
| ·YZ财务公司的业务自身蕴涵着多种风险 | 第43-44页 |
| ·YZ财务公司风险控制体系建设的基本思想 | 第44页 |
| ·YZ财务公司风险控制体系优化对策 | 第44-52页 |
| ·完善企业集团YZ财务公司治理结构 | 第44-46页 |
| ·建立现代风险管理理念,培育全员风险管理文化 | 第46-47页 |
| ·完善和建立内部控制机制,建立健全风险管理体系 | 第47-48页 |
| ·构建风险评估和测量系统,完善金融风险点预警系统 | 第48-49页 |
| ·加强风险控制,通过合理的业务组合来尽量规避风险 | 第49-50页 |
| ·创新风险控制方法,增强评估手段 | 第50-51页 |
| ·加强经营风险的预警分析,加强内部监督 | 第51-52页 |
| ·YZ财务公司风险控制体系的评价与改进意见 | 第52页 |
| ·YZ财务公司风险控制体系的评价 | 第52页 |
| ·YZ财务公司风险控制体系的改进意见 | 第52页 |
| ·本章小结 | 第52-54页 |
| 5. 研究结论与展望 | 第54-56页 |
| ·研究结论 | 第54页 |
| ·研究展望 | 第54-56页 |
| 参考文献 | 第56-59页 |
| 后记 | 第59-60页 |
| 致谢 | 第60页 |