| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-9页 |
| 目录 | 第9-13页 |
| 第一章 导言 | 第13-20页 |
| 第一节 选题背景 | 第13-14页 |
| 第二节 研究问题和研究意义 | 第14-16页 |
| 一、研究问题 | 第14-15页 |
| 二、研究意义 | 第15-16页 |
| 第三节 研究内容、研究方法及主要创新 | 第16-20页 |
| 一、研究内容 | 第16-18页 |
| 二、研究方法 | 第18页 |
| 三、主要创新 | 第18-20页 |
| 第二章 文献回顾与研究综述 | 第20-53页 |
| 第一节 相关文献回顾 | 第20-34页 |
| 一、公司化改制对交易所治理效果影响方面的研究 | 第20-27页 |
| 二、公司化改制对证券市场监管、自律职能等影响的研究 | 第27-29页 |
| 三、公司化改制产生的相关利益影响方面的研究 | 第29-31页 |
| 四、关于我国证券市场发展情况及其特殊性方面的研究 | 第31-34页 |
| 第二节 相关经典理论综述 | 第34-49页 |
| 一、不完全契约理论 | 第34-37页 |
| 二、企业所有权论 | 第37-39页 |
| 三、制度变迁理论 | 第39-45页 |
| 四、非营利组织治理理论 | 第45-47页 |
| 五、公司治理理论 | 第47-49页 |
| 第三节 文献评述 | 第49-53页 |
| 第三章 证券市场和证券交易所治理的基本分析 | 第53-77页 |
| 第一节 证券市场与证券交易所的基本情况 | 第53-59页 |
| 一、证券市场的基本情况 | 第53页 |
| 二、证券市场的产生和发展 | 第53-57页 |
| 三、证券交易所的产生和发展 | 第57-59页 |
| 第二节 证券交易所治理的基本情况 | 第59-65页 |
| 一、证券交易所治理情况概述 | 第59-61页 |
| 二、证券交易所治理的主要参与者 | 第61-64页 |
| 三、证券交易所治理的特点 | 第64-65页 |
| 第三节 证券市场外部治理环境的重大变化 | 第65-71页 |
| 一、证券交易技术电子化、网络化 | 第65-68页 |
| 二、经济全球化与金融开放 | 第68-69页 |
| 三、机构投资者重要性的日益增长 | 第69-71页 |
| 第四节 证券交易所公司化改制的基本情况 | 第71-77页 |
| 一、证券交易所公司化改制进程和现状情况 | 第71-74页 |
| 二、证券交易所公司化改制后的整合情况 | 第74-77页 |
| 第四章 证券交易所公司化改制分析体系的构建 | 第77-87页 |
| 第一节 相关经典理论间的逻辑关系 | 第77-78页 |
| 第二节 关于治理成本的理解和定义 | 第78-83页 |
| 一、对现有各类治理成本观点的分析 | 第78-81页 |
| 二、本文对治理成本的理解和定义 | 第81-83页 |
| 第三节 本文分析观点和体系的构建 | 第83-87页 |
| 一、基于治理成本的证券市场治理分析观点 | 第83-85页 |
| 二、基于治理成本的证券市场治理分析体系 | 第85-87页 |
| 第五章 证券交易所会员制与公司制的比较和演进分析 | 第87-112页 |
| 第一节 会员制证券交易所的产生及其合理性 | 第87-94页 |
| 一、会员制证券交易所的产生 | 第87-88页 |
| 二、会员制证券交易所和其他非营利组织的区别 | 第88-90页 |
| 三、会员制证券交易所的合理性 | 第90-94页 |
| 第二节 证券交易所治理情况变化 | 第94-98页 |
| 一、外部变化引发的证券交易所变化 | 第94-97页 |
| 二、证券交易所治理成本的变化 | 第97-98页 |
| 第三节 公司制证券交易所的产生及其合理性 | 第98-106页 |
| 一、证券交易所的其他所有权形式 | 第98-99页 |
| 二、公司制证券交易所的治理边界 | 第99-101页 |
| 三、公司制证券交易所治理成本分析 | 第101-103页 |
| 四、会员制与公司制证券交易所决策机制差异的重点分析 | 第103-106页 |
| 第四节 证券交易所治理发展的基本脉络 | 第106-108页 |
| 第五节 证券交易所公司化改制后面临的新问题和新挑战 | 第108-112页 |
| 第六章 证券交易所公司化改制相关实例分析 | 第112-139页 |
| 第一节 部分证券交易所公司化改制过程实例情况 | 第112-122页 |
| 一、斯德哥尔摩证券交易所公司化改制实例 | 第112-113页 |
| 二、澳大利亚证券交易所公司化改制实例 | 第113-115页 |
| 三、香港交易所公司化改制实例 | 第115-117页 |
| 四、新加坡交易所公司化改制实例 | 第117-118页 |
| 五、NASDAQ公司化改制实例 | 第118-120页 |
| 六、纽约证券交易所公司化改制实例 | 第120-122页 |
| 第二节 证券交易所公司化改制中的共性选择和差异 | 第122-128页 |
| 一、证券交易所公司化改制中的共性选择 | 第122-125页 |
| 二、证券交易所公司化改制中的差异 | 第125-128页 |
| 第三节 公司化改制实例对本文研究的印证 | 第128-130页 |
| 第四节 证券交易所公司化改制简要实证数据 | 第130-139页 |
| 第七章 我国证券市场治理模式的改进 | 第139-157页 |
| 第一节 我国证券市场发展过程 | 第139-140页 |
| 第二节 我国证券交易所治理的独特性 | 第140-144页 |
| 一、我国证券交易所的基本情况 | 第140-142页 |
| 二、我国证券交易所的实际治理情况 | 第142-144页 |
| 三、我国证券交易所的封闭性 | 第144页 |
| 第三节 我国证券交易所改制问题 | 第144-148页 |
| 一、我国证券交易所的治理成本分析 | 第144-146页 |
| 二、我国证券交易所改制的特殊性 | 第146-148页 |
| 第四节 我国证券市场公司制的新尝试 | 第148-152页 |
| 一、“全国中小企业股份转让系统”的成立 | 第148-150页 |
| 二、“全国中小企业股份转让系统”公司治理的基本情况和分析 | 第150-152页 |
| 第五节 我国证券交易所公司化改制建议 | 第152-157页 |
| 第八章 结论和建议 | 第157-161页 |
| 参考文献 | 第161-171页 |
| 致谢 | 第171-172页 |
| 个人简历 | 第172-173页 |
| 在学期间发表的学术论文及研究成果 | 第173页 |
