ZH证券公司风险管理研究
| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 第一章 绪论 | 第8-14页 |
| 1.1 研究背景 | 第8页 |
| 1.2 研究目的和意义 | 第8-9页 |
| 1.2.1 研究目的 | 第8-9页 |
| 1.2.2 研究意义 | 第9页 |
| 1.3 国内外研究现状分析 | 第9-12页 |
| 1.3.1 国外研究现状 | 第9-10页 |
| 1.3.2 国内研究现状 | 第10-11页 |
| 1.3.3 研究现状分析 | 第11-12页 |
| 1.4 研究思路和研究内容 | 第12-14页 |
| 1.4.1 研究路线 | 第12页 |
| 1.4.2 研究方法 | 第12-13页 |
| 1.4.3 研究内容 | 第13-14页 |
| 第二章 相关理论基础 | 第14-18页 |
| 2.1 证券公司风险定义 | 第14-15页 |
| 2.2 证券公司风险类别 | 第15页 |
| 2.2.1 市场风险 | 第15页 |
| 2.2.2 业务风险 | 第15页 |
| 2.2.3 操作风险 | 第15页 |
| 2.2.4 合规风险 | 第15页 |
| 2.3 中小证券企业的风险特点 | 第15-16页 |
| 2.3.1 风险管理意识不足 | 第15-16页 |
| 2.3.2 缺乏风险预警机制 | 第16页 |
| 2.3.3 责任机制建设滞后 | 第16页 |
| 2.3.4 风险处理办法缺失 | 第16页 |
| 2.3.5 客户信息不对称 | 第16页 |
| 2.4 中小证券企业的风险控制 | 第16-18页 |
| 2.4.1 加强风险管理的对策 | 第16-17页 |
| 2.4.2 完善风险管理的实施措施 | 第17页 |
| 2.4.3 优化风险管理的保障措施 | 第17-18页 |
| 第三章 ZH证券公司风险管理现状 | 第18-26页 |
| 3.1 调查的背景 | 第18-20页 |
| 3.1.1 ZH证券公司介绍 | 第18页 |
| 3.1.2 ZH证券公司内部环境 | 第18-19页 |
| 3.1.3 ZH证券公司业务成绩 | 第19-20页 |
| 3.2 ZH证券公司存在风险 | 第20-22页 |
| 3.2.1 市场风险 | 第20页 |
| 3.2.2 业务风险 | 第20-21页 |
| 3.2.3 操作风险 | 第21页 |
| 3.2.4 合规风险 | 第21-22页 |
| 3.3 ZH证券风险管理情况 | 第22-26页 |
| 3.3.1 风险管理组织体系与职责分工 | 第22-24页 |
| 3.3.2 风险管理体系策略的制定 | 第24页 |
| 3.3.3 风险管理监控报告与预警 | 第24-25页 |
| 3.3.4 风险管理系统建设的实施 | 第25-26页 |
| 第四章 ZH证券公司风险管理存在的问题及成因分析 | 第26-33页 |
| 4.1 ZH证券公司风险管理现存问题 | 第26-30页 |
| 4.1.1 风险管理体系目标和战略不清晰 | 第26-27页 |
| 4.1.2 风险管理体系指标的设计不恰当 | 第27-28页 |
| 4.1.3 风险管理系统建设未完成 | 第28-29页 |
| 4.1.4 风险管理以净资本为核心指标存在不足 | 第29-30页 |
| 4.2 ZH证券公司风险管理问题成因 | 第30-33页 |
| 4.2.1 风险预警机制不健全 | 第30页 |
| 4.2.2 客户适当性管理较低 | 第30-31页 |
| 4.2.3 风险管理意识弱 | 第31页 |
| 4.2.4 责任机制不健全 | 第31页 |
| 4.2.5 欠缺处理的办法 | 第31页 |
| 4.2.6 专业人才较缺乏 | 第31-33页 |
| 第五章 ZH证券公司风险管理的对策与措施 | 第33-46页 |
| 5.1 ZH证券公司风险管理的对策 | 第33-40页 |
| 5.1.1 明确风险管理的目标和战略 | 第33-34页 |
| 5.1.2 优化风险管理体系的指标 | 第34-37页 |
| 5.1.3 完善风险管理体系制定流程 | 第37页 |
| 5.1.4 完善风险管理系统建设 | 第37页 |
| 5.1.5 完善内部风险管理体系 | 第37-40页 |
| 5.2 ZH证券公司风险管理的改进措施 | 第40-41页 |
| 5.2.1 完善公司治理降低市场风险 | 第40页 |
| 5.2.2 形成监查体系减少业务风险 | 第40-41页 |
| 5.2.3 落实风控指标新政调节操作风险 | 第41页 |
| 5.2.4 改进管理制度避免合规风险 | 第41页 |
| 5.3 ZH证券公司风险管理方案实施的保障措施 | 第41-46页 |
| 5.3.1 建立风险预警机制 | 第41-42页 |
| 5.3.2 加强客户适当性管理 | 第42页 |
| 5.3.3 强化人员风险管理意识 | 第42-43页 |
| 5.3.4 健全风险管理责任机制 | 第43页 |
| 5.3.5 细化风险管理处理办法 | 第43页 |
| 5.3.6 加强风险管理人员培训 | 第43-44页 |
| 5.3.7 发挥利率杠杆对违约的抑制作用 | 第44-46页 |
| 结论 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-49页 |
| 致谢 | 第49-50页 |
| 附录1 | 第50-51页 |
| 附录2 | 第51页 |
