| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 第一章 导论 | 第9-19页 |
| 1.1 研究背景 | 第9-11页 |
| 1.2 研究目的和意义 | 第11-12页 |
| 1.2.1 研究目的 | 第11页 |
| 1.2.2 研究意义 | 第11-12页 |
| 1.3 文献综述 | 第12-16页 |
| 1.3.1 国外研究现状 | 第12-13页 |
| 1.3.2 国内研究现状 | 第13-15页 |
| 1.3.3 文献简评 | 第15-16页 |
| 1.4 研究内容和方法 | 第16-19页 |
| 1.4.1 研究内容 | 第16-17页 |
| 1.4.2 研究方法 | 第17-19页 |
| 第二章 转融通及融资融券业务概述 | 第19-30页 |
| 2.1 转融通的一般界说 | 第19-21页 |
| 2.1.1 转融通的含义 | 第19页 |
| 2.1.2 转融通架构及其特点 | 第19-20页 |
| 2.1.3 转融通模式与业务体系 | 第20-21页 |
| 2.2 转融通与融资融券业务的关联性分析 | 第21-24页 |
| 2.2.1 融资融券业务的含义及其交易特点 | 第21页 |
| 2.2.2 融资融券业务发展面临的瓶颈 | 第21-22页 |
| 2.2.3 转融通在融资与融券方面的优势 | 第22页 |
| 2.2.4 转融通相对于融资融券业务的必要性分析 | 第22-24页 |
| 2.3 发达市场典型的转融通模式及其发展概况 | 第24-28页 |
| 2.3.1 主要转融通模式的简要发展概况 | 第24页 |
| 2.3.2 美国的分散授信模式 | 第24-25页 |
| 2.3.3 日本的单轨集中制模式 | 第25-27页 |
| 2.3.4 我国台湾的双轨制集中信用模式 | 第27-28页 |
| 2.4 实施转融通模式,加快融资融券业务发展的战略意义 | 第28-30页 |
| 2.4.1. 转融通模式将进一步完善资本市场运行机制 | 第28页 |
| 2.4.2 转融通模式为证券公司提供了新的利润增长点 | 第28-29页 |
| 2.4.3 转融通模式有利于培育长期投资理念、促进市场投资走向成熟 | 第29-30页 |
| 第三章 我国转融通模式的选择及其发展分析 | 第30-37页 |
| 3.1 我国现阶段转融通模式的选择 | 第30-32页 |
| 3.2 融资融券业务的发展历程 | 第32-34页 |
| 3.2.1 筹备阶段 | 第32页 |
| 3.2.2 起步阶段 | 第32-33页 |
| 3.2.3 快速发展阶 | 第33-34页 |
| 3.3 我国转融通模式下融资融券业务发展的特点 | 第34-37页 |
| 3.3.1 融资融券业务呈现严重的不均衡状态 | 第34-35页 |
| 3.3.2 融资融券规模相对偏小 | 第35-36页 |
| 3.3.3 融资融券费用较高 | 第36-37页 |
| 第四章 我国转融通模式下融资融券业务的风险分析 | 第37-41页 |
| 4.1 证券公司违约风险 | 第37-38页 |
| 4.2 特殊利益集团的“寻租”现象的产生 | 第38-39页 |
| 4.3 杠杆化交易促使投机氛围更浓,加剧市场波动 | 第39页 |
| 4.4 上市公司股东进入转融通平台,给市场带来冲击影响 | 第39-40页 |
| 4.5 内幕交易更具有操纵及隐蔽性 | 第40-41页 |
| 第五章 防范转融通模式下融资融券业务风险的对策措施 | 第41-49页 |
| 5.1 进一步完善和健全相关的法律法规制度 | 第41页 |
| 5.2 建立差别化转融通业务保证金制度 | 第41-42页 |
| 5.3 健全转融通业务风险管理制度 | 第42-43页 |
| 5.4 建立风险报告制度 | 第43页 |
| 5.5 完善我国证金公司主要领导的轮岗制度 | 第43-44页 |
| 5.6 建立转融通业务风险管理指标 | 第44页 |
| 5.7 加强中小投资者的投资教育力度 | 第44-45页 |
| 5.8 完善预防内幕交易及“寻租”行为的措施 | 第45-47页 |
| 5.8.1 完善证券市场监管制度 | 第45-46页 |
| 5.8.2 完善证券上市发行审核制度 | 第46页 |
| 5.8.3 引入对政府监管部门的问责制度 | 第46页 |
| 5.8.4 规范证券自律管理条例和建立证券市场准入规则 | 第46-47页 |
| 5.8.5 构媒体舆论监督体系和知情人举报制度 | 第47页 |
| 5.8.6 提高“寻租”事件的发生成本 | 第47页 |
| 5.9 成立参与主体之间的“互保基金”组织 | 第47-49页 |
| 第六章 A证券公司转融通模式下融资融券业务风险防范的案例分析 | 第49-53页 |
| 6.1 A证券公司简介 | 第49页 |
| 6.2 案例及分析 | 第49-53页 |
| 第七章 结论与展望 | 第53-55页 |
| 7.1 研究结论 | 第53-54页 |
| 7.2 进一步研究方向 | 第54-55页 |
| 致谢 | 第55-56页 |
| 参考文献 | 第56-58页 |
