我国证券市场基础设施发展模式研究
| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 1 导言 | 第10-14页 |
| 1.1 选题的背景和现实意义 | 第10-12页 |
| 1.2 文献综述 | 第12-14页 |
| 1.2.1 国外文献综述 | 第12-13页 |
| 1.2.2 国内文献综述 | 第13-14页 |
| 2 证券市场基础设施机制分析 | 第14-18页 |
| 2.1 证券市场基础设施的内容 | 第14-15页 |
| 2.2 证券市场基础设施的作用 | 第15-16页 |
| 2.3 证券市场基础设施的运作机制 | 第16-18页 |
| 3 我国证券市场基础设施发展现状分析 | 第18-25页 |
| 3.1 客户资金存管现状分析 | 第18-20页 |
| 3.1.1 第三方存管模式的产生过程和含义 | 第18-19页 |
| 3.1.2 第三方存管模式的作用机制 | 第19页 |
| 3.1.3 第三方存管模式的功能 | 第19-20页 |
| 3.2 证券存管现状分析 | 第20-22页 |
| 3.2.1 证券直接持有和间接持有 | 第20-21页 |
| 3.2.2 证券持有模式具体分析 | 第21页 |
| 3.2.3 现行证券存管模式整体架构 | 第21-22页 |
| 3.3 证券结算现状分析 | 第22-25页 |
| 3.3.1 证券结算风险分析 | 第23页 |
| 3.3.2 现行证券结算模式 | 第23-24页 |
| 3.3.3 现行证券结算模式特征 | 第24-25页 |
| 4 我国证券市场基础设施建设存在的问题 | 第25-30页 |
| 4.1 客户资金第三方存管模式存在的问题 | 第25-27页 |
| 4.1.1 证券中介机构发展受到制约 | 第25-26页 |
| 4.1.2 融资融券业务发展受影响 | 第26页 |
| 4.1.3 第三方存管增加了市场系统风险 | 第26-27页 |
| 4.2 现行证券存管模式存在的问题 | 第27-28页 |
| 4.2.1 缺乏相应的法律基础 | 第27页 |
| 4.2.2 证券存管模式的非单一性 | 第27页 |
| 4.2.3 证券存管主体之间权利与义务不对等 | 第27-28页 |
| 4.2.4 证券存管与证券登记尚未明确区分 | 第28页 |
| 4.3 现行证券结算模式存在的问题 | 第28-30页 |
| 4.3.1 证券结算法律制度不健全 | 第28-29页 |
| 4.3.2 证券清算制度设计有缺陷 | 第29页 |
| 4.3.3 证券结算风险控制不完善 | 第29-30页 |
| 5 境外证券市场基础设施模式经验启示 | 第30-36页 |
| 5.1 证券市场客户资金存管模式经验 | 第30-32页 |
| 5.1.1 客户资金存管模式基本为三种类型 | 第30-31页 |
| 5.1.2 模式选择基于安全与效率的平衡 | 第31页 |
| 5.1.3 证券中介机构存管是发展方向 | 第31-32页 |
| 5.2 证券市场证券存管模式经验 | 第32-33页 |
| 5.2.1 证券间接持有模式是主流发展方向 | 第32页 |
| 5.2.2. 模式选择是在安全与效率间寻求均衡 | 第32-33页 |
| 5.2.3 证券无纸化和业务国际化 | 第33页 |
| 5.3 证券市场证券结算模式经验 | 第33-36页 |
| 5.3.1 实行共同对手方机制(CCP) | 第33-34页 |
| 5.3.2 推行银货对付(DVP)结算模式 | 第34页 |
| 5.3.3 推行证券结算担保制度 | 第34-35页 |
| 5.3.4 实行最低资本金制度 | 第35页 |
| 5.3.5 多样化风险控制制度 | 第35-36页 |
| 6 我国证券市场基础设施发展模式优化 | 第36-44页 |
| 6.1 基础设施建设原则 | 第36-37页 |
| 6.2 客户资金存管模式优化 | 第37-39页 |
| 6.2.1 改进现行存管模式 | 第37-38页 |
| 6.2.2 完善集中式客户资金第三方存管 | 第38-39页 |
| 6.3 证券存管模式优化 | 第39-42页 |
| 6.3.1 完善现有证券持有模式 | 第39-40页 |
| 6.3.2 构建独立的证券登记体系 | 第40页 |
| 6.3.3 完善证券存管法律法规体系 | 第40-41页 |
| 6.3.4 积极稳妥加入公约 | 第41-42页 |
| 6.4 证券结算模式优化 | 第42-44页 |
| 6.4.1 实行银货对付制度 | 第42页 |
| 6.4.2 完善集中证券结算体系 | 第42-43页 |
| 6.4.3 健全证券结算风险控制制度 | 第43-44页 |
| 7 结束语 | 第44-45页 |
| 致谢 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-48页 |
| 在学期间发表的学术论文 | 第48-49页 |
