证券公司风险控制与合规管理--以兴业证券呼和浩特营业部为例
| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5页 |
| 一、引言 | 第8-9页 |
| (一) 本课题的研究背景、研究目的及意义 | 第8页 |
| 1. 研究背景 | 第8页 |
| 2. 本课题的研究目的及意义 | 第8页 |
| (二) 本课题的国内外研究现状 | 第8-9页 |
| 二、证券公司合规体系建设的理论分析 | 第9-16页 |
| (一) 内部控制的具体内容与方法 | 第9-11页 |
| 1. 内部控制的相关概念 | 第9-10页 |
| 2. 内部控制的对象、目标 | 第10页 |
| 3. 证券自营业务内部控制的对象及内容 | 第10-11页 |
| (二) 内部控制与合规管理 | 第11-16页 |
| 1. 合规风险管理的相关概念 | 第11-12页 |
| 2. 合规管理与企业内部风险 | 第12-13页 |
| 3. 合规管理与企业内部控制机制 | 第13-16页 |
| 三、我国证券公司的合规管理现状分析 | 第16-18页 |
| (一) 我国证券公司合规管理的现状 | 第16-17页 |
| (二) 证券公司内部控制方法 | 第17-18页 |
| 四、兴业证券合规管理分析(典型案例分析) | 第18-26页 |
| (一) 营业部内部控制情况概述 | 第18-19页 |
| 1. 营业部基本情况 | 第18页 |
| 2. 营业部内控情况 | 第18-19页 |
| (二) 兴业证券合规管理现状 | 第19-23页 |
| 1. 公司合规管理基本情况 | 第19页 |
| 2. 合规总监履职情况 | 第19-22页 |
| 3. 风险控制指标情况 | 第22-23页 |
| (三) 报告期内合规风险发现及合规建议 | 第23-24页 |
| (四) 报告期合规管理有效性评估 | 第24-26页 |
| 五、结论与展望 | 第26-29页 |
| (一) 研究的基本结论 | 第26页 |
| (二) 相关政策建议 | 第26-28页 |
| 1. 合规管理体系建设的重要问题 | 第26页 |
| 2. 合规管理体系中的理念 | 第26-27页 |
| 3. 合规管理体系的组织架构 | 第27-28页 |
| (三) 合规管理体系的流程 | 第28-29页 |
| 参考文献 | 第29-31页 |
| 致谢 | 第31页 |
