| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 1 绪论 | 第10-18页 |
| 1.1 研究背景 | 第10-11页 |
| 1.2 研究的目的和意义 | 第11-12页 |
| 1.3 国内外研究综述 | 第12-15页 |
| 1.3.1 国外研究综述 | 第12-14页 |
| 1.3.2 国内研究综述 | 第14-15页 |
| 1.4 论文主要内容和研究方法 | 第15-17页 |
| 1.4.1 论文的主要内容框架 | 第15-16页 |
| 1.4.2 研究方法 | 第16-17页 |
| 1.5 论文的创新点 | 第17-18页 |
| 2 相关理论 | 第18-28页 |
| 2.1 操作风险相关理论 | 第18-23页 |
| 2.1.1 操作风险基本定义 | 第18页 |
| 2.1.2 操作风险分类 | 第18-19页 |
| 2.1.3 操作风险基本特征 | 第19-20页 |
| 2.1.4 银行操作风险评价 | 第20-23页 |
| 2.2 商业银行内部控制的相关理论 | 第23-24页 |
| 2.2.1 商业银行内部控制的内涵 | 第23页 |
| 2.2.2 内部控制基本要素构成 | 第23-24页 |
| 2.3 商业银行操作风险与内控关系分析 | 第24-28页 |
| 2.3.1 商业操作风险管理的基础 | 第25页 |
| 2.3.2 两者的目标 | 第25-26页 |
| 2.3.3 操作风险管理的效率 | 第26-28页 |
| 3 重庆TY商业银行现有操作风险管理及内控分析 | 第28-34页 |
| 3.1 重庆TY商业银行简介 | 第28页 |
| 3.2 重庆TY商业银行操作风险现状分析 | 第28-31页 |
| 3.2.1 重庆TY商业银行操作风险统计分析 | 第28-30页 |
| 3.2.2 操作风险成因初步分析 | 第30-31页 |
| 3.3 重庆TY商业银行内控体系建设分析 | 第31-34页 |
| 3.3.1 重庆TY商业银行内控体系现状 | 第31-32页 |
| 3.3.2 存在问题分析 | 第32-34页 |
| 4 重庆TY商业银行操作风险评价 | 第34-44页 |
| 4.1 评价流程设计 | 第34-35页 |
| 4.2 评价指标的构建 | 第35-36页 |
| 4.2.1 基本原则 | 第35页 |
| 4.2.2 设定指标 | 第35-36页 |
| 4.3 重庆TY商业银行操作风险评价实证研究 | 第36-44页 |
| 4.3.1 重庆TY商业银行杨家坪支行操作风险基本情况 | 第36-37页 |
| 4.3.2 杨家坪支行操作风险指标权重确定 | 第37-39页 |
| 4.3.3 杨家坪支行操作风险模糊综合评价 | 第39-44页 |
| 5 内控视角下重庆TY商业银行操作风险管理对策与措施 | 第44-50页 |
| 5.1 完善内控环境和营造风险文化 | 第44-45页 |
| 5.1.1 加强员工风险道德观教育 | 第44页 |
| 5.1.2 提升操作风险意识 | 第44-45页 |
| 5.1.3 业务发展与内控建设相互协调 | 第45页 |
| 5.2 优化操作风险管理的组织架构 | 第45-46页 |
| 5.3 明确内控层级责任 | 第46页 |
| 5.4 完善操作风险管理内控系统 | 第46-47页 |
| 5.4.1 完善风险识别与评估系统 | 第46页 |
| 5.4.2 完善内控决策机制 | 第46-47页 |
| 5.4.3 提升内控执行力 | 第47页 |
| 5.4.4 协调操作风险管理部门与业务部门 | 第47页 |
| 5.5 加强与外部监管联系 | 第47-48页 |
| 5.6 提升内控信息技术 | 第48页 |
| 5.6.1 完善风险数据库 | 第48页 |
| 5.6.2 引入新信息技术 | 第48页 |
| 5.7 逐步强化重庆TY商业银行内控自我评价与反馈 | 第48-50页 |
| 6 结论与展望 | 第50-52页 |
| 致谢 | 第52-54页 |
| 参考文献 | 第54-56页 |
| 个人简历、在学期间发表的学术论文及取得的研究成果 | 第56页 |
