| 摘要 | 第3-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 第1章 导论 | 第11-28页 |
| 1.1 问题的提出 | 第11-12页 |
| 1.2 资本结构理论的历史回顾 | 第12-18页 |
| 1.2.1 MM定理 | 第12-14页 |
| 1.2.2 权衡理论 | 第14-15页 |
| 1.2.3 代理理论 | 第15-16页 |
| 1.2.4 信号理论 | 第16-17页 |
| 1.2.5 控制理论 | 第17-18页 |
| 1.3 资本结构问题研究的新趋势 | 第18-21页 |
| 1.4 本文的逻辑思路及内容安排 | 第21-27页 |
| 1.4.1 本文的基本思路 | 第21-25页 |
| 1.4.2 本文的内容安排 | 第25-27页 |
| 1.5 本章小节 | 第27-28页 |
| 第2章 法律制度与外部融资环境 | 第28-43页 |
| 2.1 法律的渊源及比较 | 第28-32页 |
| 2.1.1 法律的渊源与分类 | 第28-29页 |
| 2.1.2 中国的法律制度体系 | 第29-32页 |
| 2.2 法律与外部融资环境关系的国际比较 | 第32-38页 |
| 2.2.1 从法律渊源角度的比较 | 第32-36页 |
| 2.2.2 发达国家与发展中国家之间资本市场的比较 | 第36-38页 |
| 2.3 法律制度对资本市场的作用机理 | 第38-41页 |
| 2.4 本章小节 | 第41-43页 |
| 第3章 法律制度与企业资本结构 | 第43-55页 |
| 3.1 发达国家资本结构的比较与趋势 | 第43-50页 |
| 3.1.1 七国集团资本结构状况的比较 | 第43-47页 |
| 3.1.2 美国企业融资结构变迁分析 | 第47-50页 |
| 3.2 发展中国家资本结构的比较与趋势 | 第50-53页 |
| 3.3 法律制度对企业资本结构的影响机制 | 第53-54页 |
| 3.4 本章小结 | 第54-55页 |
| 第4章 法律制度与公司治理机制 | 第55-71页 |
| 4.1 投资者法律保护、掠夺和股权集中度 | 第55-59页 |
| 4.1.1 股权集中度及其作用 | 第55-57页 |
| 4.1.2 法律保护与股权集中度关系模型 | 第57-59页 |
| 4.2 公司治理机制的国际比较 | 第59-64页 |
| 4.2.1 美、德、日三国公司治理机制比较 | 第60-62页 |
| 4.2.2 美国法律制度的变迁和公司治理机制的演变 | 第62-64页 |
| 4.3 公司治理发展的新趋势 | 第64-69页 |
| 4.3.1 公司治理结构的全球趋同趋势与表现 | 第65-67页 |
| 4.3.2 公司治理机制趋同的改革路径 | 第67-69页 |
| 4.4 本章小节 | 第69-71页 |
| 第5章 企业财务行为的博弈过程与资本结构效应 | 第71-88页 |
| 5.1 委托代理矛盾与行为特征 | 第71-72页 |
| 5.1.1 委托代理成本的形成 | 第71-72页 |
| 5.1.2 委托代理矛盾下的治理机制与行为 | 第72页 |
| 5.2 企业融资行为的博弈过程与资本结构效应 | 第72-76页 |
| 5.2.1 企业融资行为分析模型 | 第73-74页 |
| 5.2.2 银行软约束下企业融资行为分析 | 第74-75页 |
| 5.2.3 银行硬约束下企业融资行为分析 | 第75-76页 |
| 5.3 企业投资行为的博弈过程与资本结构效应 | 第76-83页 |
| 5.3.1 投资决策与企业资本结构 | 第76-78页 |
| 5.3.2 高负债型企业的投资行为 | 第78-82页 |
| 5.3.3 高权益型企业的投资行为 | 第82-83页 |
| 5.4 代理矛盾下的股利政策模型 | 第83-86页 |
| 5.4.1 股利作为投资者保护的结果的产出模型 | 第84-85页 |
| 5.4.2 股利作为投资者保护声誉机制的替代模型 | 第85-86页 |
| 5.5 本章小节 | 第86-88页 |
| 第6章 中国国有企业资本结构的分析 | 第88-103页 |
| 6.1 中国国有企业资本结构的现状分析 | 第88-90页 |
| 6.1.1 我国不同类型的企业资本结构分析 | 第88-89页 |
| 6.1.2 国有企业资本结构分析 | 第89-90页 |
| 6.2 国有企业的资本结构形成的制度背景 | 第90-94页 |
| 6.2.1 产权制度背景导致治理机制的缺陷 | 第90-91页 |
| 6.2.2 经济制度的变迁导致了资本结构的变迁 | 第91-94页 |
| 6.3 国有企业的目标函数异化与行为异化 | 第94-96页 |
| 6.3.1 国有企业委托代理制下目标函数的异化导致财务行为的异化 | 第94-95页 |
| 6.3.2 股权代表行为异化导致对企业的约束异化 | 第95-96页 |
| 6.4 国有企业资本结构形成机理的模型分析 | 第96-98页 |
| 6.5 国有企业资本结构改革的制度基础 | 第98-101页 |
| 6.5.1 产权制度改革 | 第98-99页 |
| 6.5.2 管理制度改革 | 第99-101页 |
| 6.6 本章小节 | 第101-103页 |
| 第7章 中国上市公司资本结构的分析 | 第103-118页 |
| 7.1 中国上市公司资本结构与财务行为的统计分析 | 第103-109页 |
| 7.1.1 我国上市公司资本结构分析 | 第103-105页 |
| 7.1.2 我国上市公司融资行为分析 | 第105-107页 |
| 7.1.3 中国上市公司股利分配分析 | 第107-109页 |
| 7.2 中国上市公司资本结构决定的回归分析 | 第109-115页 |
| 7.2.1 数据和方法 | 第109-112页 |
| 7.2.2 实证结果 | 第112-113页 |
| 7.2.3 稳定性检验 | 第113-114页 |
| 7.2.4 实证结论 | 第114-115页 |
| 7.3 中国上市公司财务行为的解释 | 第115-116页 |
| 7.4 本章小结 | 第116-118页 |
| 第8章 中国上市公司治理机制的分析 | 第118-130页 |
| 8.1 中国上市公司治理结构上的缺陷 | 第118-121页 |
| 8.1.1 中国上市公司的股权结构分析 | 第118-120页 |
| 8.1.2 中国上市公司的内部人控制现状 | 第120-121页 |
| 8.2 中国上市公司的制度背景缺陷 | 第121-124页 |
| 8.2.1 股权治理的缺陷 | 第121-123页 |
| 8.2.2 董事会治理的缺陷 | 第123-124页 |
| 8.3 中国上市公司投资者法律保护的法律环境 | 第124-127页 |
| 8.4 中国上市公司治理机制的改革路径 | 第127-129页 |
| 8.4.1 外在法律制度的改革 | 第127-128页 |
| 8.4.2 内在功能机制的改革 | 第128-129页 |
| 8.5 本章小结 | 第129-130页 |
| 第9章 结论与展望 | 第130-135页 |
| 9.1 本文的主要创新与观点 | 第130-133页 |
| 9.2 展望 | 第133-135页 |
| 参考文献 | 第135-145页 |
| 攻读博士学位期间主要科研学术成果 | 第145-148页 |
| 致谢 | 第148-149页 |
