适合企业集团的内部审计信息平台的构建--以X汽车集团为例
| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 1 引言 | 第9-15页 |
| 1.1 研究背景与意义 | 第9-10页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第9页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第9-10页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第10-12页 |
| 1.2.1 国内文献综述 | 第10-12页 |
| 1.2.2 国外文献综述 | 第12页 |
| 1.3 内容结构与研究方法 | 第12-13页 |
| 1.3.1 本文的内容结构 | 第12-13页 |
| 1.3.2 本文的研究方法 | 第13页 |
| 1.4 本文的创新与不足之处 | 第13-15页 |
| 2 X汽车集团内部审计信息化平台建设概况 | 第15-20页 |
| 2.1 相关定义概述 | 第15-16页 |
| 2.1.1 审计信息化 | 第15页 |
| 2.1.2 企业审计信息系统 | 第15页 |
| 2.1.3 审计信息化平台 | 第15-16页 |
| 2.2 X汽车集团背景介绍 | 第16页 |
| 2.3 项目需求分析 | 第16-20页 |
| 2.3.1 性能需求 | 第17-18页 |
| 2.3.2 技术开发需求 | 第18-20页 |
| 3 总体框架和门户设计 | 第20-24页 |
| 3.1 信息平台构建总体目标及框架 | 第20-21页 |
| 3.1.1 信息平台构建的总体目标 | 第20-21页 |
| 3.1.2 信息平台构建的框架 | 第21页 |
| 3.2 审计信息门户系统主要功能设计 | 第21-24页 |
| 3.2.1 审计动态 | 第21-22页 |
| 3.2.2 领导视图 | 第22页 |
| 3.2.3 信息传递 | 第22页 |
| 3.2.4 统一待办 | 第22页 |
| 3.2.5 个人信息及考勤管理 | 第22-23页 |
| 3.2.6 系统链接 | 第23-24页 |
| 4 审计综合管理系统设计方案 | 第24-34页 |
| 4.1 审计作业管理模块 | 第24-28页 |
| 4.1.1 风险评估 | 第24-25页 |
| 4.1.2 审计年度计划 | 第25页 |
| 4.1.3 审计项目立项 | 第25页 |
| 4.1.4 项目审计方案 | 第25-26页 |
| 4.1.5 审计通知书 | 第26页 |
| 4.1.6 审计工作底稿 | 第26-27页 |
| 4.1.7 审计报告 | 第27页 |
| 4.1.8 审计反馈 | 第27-28页 |
| 4.1.9 后续审计 | 第28页 |
| 4.1.10 项目归档 | 第28页 |
| 4.2 审计综合管理模块 | 第28-31页 |
| 4.2.1 审计人力资源管理 | 第28-29页 |
| 4.2.2 审计档案管理 | 第29页 |
| 4.2.3 审计台账管理 | 第29页 |
| 4.2.4 审计业务统计分析 | 第29-30页 |
| 4.2.5 审计绩效管理 | 第30页 |
| 4.2.6 审计培训管理 | 第30-31页 |
| 4.2.7 高级功能 | 第31页 |
| 4.3 审计知识库 | 第31-33页 |
| 4.3.1 法律法规库 | 第31-32页 |
| 4.3.2 审计成果经验库 | 第32-33页 |
| 4.3.3 文档模板库 | 第33页 |
| 4.3.4 风险测算模型库 | 第33页 |
| 4.3.5 标准词条库 | 第33页 |
| 4.4 审计办公系统 | 第33-34页 |
| 5 审计分析中心设计方案 | 第34-39页 |
| 5.1 数据采集服务器 | 第34-35页 |
| 5.2 财务分析 | 第35-36页 |
| 5.3 采购与库存分析 | 第36-37页 |
| 5.4 销售分析 | 第37页 |
| 5.5 主数据分析 | 第37-39页 |
| 6 积极影响、可能产生的问题及建议 | 第39-43页 |
| 6.1 内部审计信息化平台产生的积极影响 | 第39-40页 |
| 6.1.1 实现资源整合共享 | 第39页 |
| 6.1.2 提升审计工作效率及质量 | 第39页 |
| 6.1.3 适应现代化的审计管理需要 | 第39-40页 |
| 6.2 系统应用过程中可能产生的问题 | 第40-41页 |
| 6.2.1 系统安全问题 | 第40页 |
| 6.2.2 实际使用问题 | 第40-41页 |
| 6.3 改进建议 | 第41-43页 |
| 6.3.1 整体安全改进建议 | 第41页 |
| 6.3.2 统一数据接.，建立异常数据剔除机制 | 第41-42页 |
| 6.3.3 建立交流论坛及移动客户端支持 | 第42-43页 |
| 7 总结 | 第43-44页 |
| 参考文献 | 第44-47页 |
| 致谢 | 第47-48页 |
