| 内容摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-10页 |
| 第一章 绪论 | 第10-17页 |
| 第一节 研究背景及意义 | 第10-11页 |
| 一、研究背景 | 第10页 |
| 二、研究意义 | 第10-11页 |
| 第二节 研究方法与技术路线 | 第11-14页 |
| 一、研究方法 | 第11-12页 |
| 二、技术路线 | 第12-14页 |
| 第三节 可能创新点与不足 | 第14页 |
| 一、本文的创新点 | 第14页 |
| 二、本文存在不足 | 第14页 |
| 第四节 文献综述 | 第14-17页 |
| 一、国外文献综述 | 第14-15页 |
| 二、国内文献综述 | 第15-16页 |
| 三、文献评述 | 第16-17页 |
| 第二章 理论基础与法律依据 | 第17-27页 |
| 第一节 理论基础 | 第17-24页 |
| 一、内部控制理论 | 第17-20页 |
| 二、内部控制环境理论 | 第20-21页 |
| 三、组织行为学相关理论 | 第21-24页 |
| 四、公司治理理论 | 第24页 |
| 第二节 法律依据 | 第24-27页 |
| 一、公司法与证券法 | 第25页 |
| 二、其他法律法规 | 第25-27页 |
| 第三章 安徽省国有控股上市公司内部控制环境现状 | 第27-43页 |
| 第一节 安徽省国有控股上市公司基本情况简介 | 第27-34页 |
| 一、安徽省国有控股上市公司基本财务情况 | 第29-30页 |
| 二、安徽省国有控股上市公司研发投入情况 | 第30-32页 |
| 三、安徽省国有控股上市公司企业治理结构情况 | 第32-34页 |
| 第二节 安徽省国有控股上市公司组织架构现状 | 第34-37页 |
| 一、股权结构单一,“三会”作用难以发挥 | 第34-35页 |
| 二、“内部人”控制现象严重 | 第35页 |
| 三、机构设置冗长以及权责分配不对等 | 第35-37页 |
| 第三节 安徽省国有控股上市公司企业发展战略考量 | 第37-38页 |
| 一、发展战略制定不科学 | 第37页 |
| 二、发展战略实施、评估以及调整存在着滞后性 | 第37-38页 |
| 第四节 安徽省国有控股上市公司人力资源政策 | 第38-40页 |
| 一、人力资源选拔、培训制度不完善 | 第38页 |
| 二、绩效评估缺乏,激励措施单一 | 第38-39页 |
| 三、高层管理人员逆向选择 | 第39-40页 |
| 四、员工行为规范缺乏可行性 | 第40页 |
| 第五节 安徽省国有控股上市公司组织文化建设 | 第40-41页 |
| 一、企业文化形式化 | 第40-41页 |
| 二、管理人员领导能力欠缺 | 第41页 |
| 三、员工价值观扭曲 | 第41页 |
| 第六节 安徽省国有控股上市公司社会责任履行情况 | 第41-43页 |
| 一、对企业社会责任认识程度不够 | 第42页 |
| 二、对社会责任投入不均衡 | 第42-43页 |
| 第四章 安徽省国有控股上市公司内部控制环境评价体系构建 | 第43-55页 |
| 第一节 安徽省国有控股上市公司内部控制环境评价体系构建依据与原则 | 第43-45页 |
| 一、评价体系建立的依据 | 第44页 |
| 二、指标体系建立的原则 | 第44-45页 |
| 第二节 安徽省国有控股上市公司内部控制环境评价体系内容与架构 | 第45-46页 |
| 一、评价体系的内容 | 第45-46页 |
| 二、综合评价模型的架构 | 第46页 |
| 第三节 安徽省国有控股上市公司内部控制环境评价指标建立方法与指标权重 | 第46-48页 |
| 一、评价指标建立的方法 | 第47页 |
| 二、各权重的确定方法 | 第47-48页 |
| 第四节 安徽省国有控股上市公司内部控制环境评价程序与方法 | 第48-54页 |
| 一、指标选取 | 第48-49页 |
| 二、模糊综合评价指标权重的确定方法 | 第49-50页 |
| 三、模糊综合判断求解 | 第50-51页 |
| 四、案例说明 | 第51-54页 |
| 第五节、安徽省国有控股上市公司内部控制环境总体评价 | 第54-55页 |
| 第五章 优化安徽省国有控股上市公司内部控制环境建议 | 第55-60页 |
| 第一节 完善公司治理结构 | 第55-56页 |
| 一、优化产权结构 | 第55页 |
| 二、提高董事的管理经验 | 第55页 |
| 三、培养董事会文化 | 第55-56页 |
| 四、合理设置机构,做到权责对等 | 第56页 |
| 第二节 合理制定、实施发展战略 | 第56页 |
| 一、合理制定发展战略 | 第56页 |
| 二、实施战略控制 | 第56页 |
| 第三节 全方面完善人力管理机制 | 第56-58页 |
| 一、改革人事任命机制 | 第57页 |
| 二、改革目前绩效考评机制,建立合理绩效考评机制 | 第57页 |
| 三、加强对高管人员的监控 | 第57页 |
| 四、建立和完善企业员工行为规范 | 第57-58页 |
| 第四节 强化企业文化建设 | 第58-59页 |
| 一、充分发展企业文化的作用 | 第58页 |
| 二、提升管理人员的领导水平 | 第58页 |
| 三、引导员工建立正确的价值观 | 第58-59页 |
| 第五节 积极履行企业社会责任 | 第59-60页 |
| 一、重视社会责任 | 第59页 |
| 二、建立企业道德管理 | 第59-60页 |
| 第六章 结论与展望 | 第60-61页 |
| 附录一 | 第61-73页 |
| 参考文献 | 第73-76页 |
| 致谢 | 第76-77页 |
| 科研成果 | 第77页 |
