我国证券投资基金关联交易法律监管研究
| 致谢 | 第1-6页 |
| 中文摘要 | 第6-7页 |
| ABSTRACT | 第7-8页 |
| 序 | 第8-11页 |
| 1 引言 | 第11-13页 |
| 2 证券投资基金关联交易概述 | 第13-17页 |
| ·证券投资基金 | 第13-14页 |
| ·证券投资基金的概念和特点 | 第13页 |
| ·证券投资基金的当事人及当事人之间的关系 | 第13-14页 |
| ·证券投资基金关联交易 | 第14-17页 |
| ·证券投资基金关联交易的概念和法律性质 | 第14-15页 |
| ·不正当基金关联交易的产生根源 | 第15-16页 |
| ·对证券投资基金关联交易特殊监管的必要性 | 第16-17页 |
| 3 证券投资基金关联交易监管的理论基础 | 第17-20页 |
| ·基金投资者的保护 | 第17-18页 |
| ·基金受托人的信赖义务 | 第18-20页 |
| 4 域外证券投资基金关联交易的法律监管 | 第20-25页 |
| ·证券投资基金关联人的界定 | 第20页 |
| ·证券投资基金关联交易的监管 | 第20-24页 |
| ·对本人交易的监管 | 第21-22页 |
| ·对共同交易的监管 | 第22页 |
| ·对代理交易的监管 | 第22-24页 |
| ·对域外证券投资基金关联交易法律监管的借鉴 | 第24-25页 |
| 5 我国证券投资基金关联交易监管的立法概况与不足 | 第25-29页 |
| ·立法概况 | 第25页 |
| ·我国证券投资基金关联交易监管存在的主要问题 | 第25-29页 |
| ·对关联人范围的界定模糊 | 第25页 |
| ·对关联交易的监管模式有待完善 | 第25-26页 |
| ·缺乏忠实义务的规定 | 第26-27页 |
| ·基金组织模式单一 | 第27页 |
| ·基金管理人内部控制机制缺失 | 第27-28页 |
| ·基金关联交易的信息披露制度不完善 | 第28-29页 |
| 6 我国证券投资基金关联交易法律监管的完善建议 | 第29-35页 |
| ·合理界定关联人的范围 | 第29页 |
| ·建立基金关联交易分类监管制度 | 第29-30页 |
| ·建立基金关联交易原则禁止与豁免制度 | 第30-31页 |
| ·明确规定基金管理人的忠实义务 | 第31-32页 |
| ·引入公司型基金 | 第32页 |
| ·完善基金内部治理结构 | 第32-33页 |
| ·加强基金持有人大会的作用 | 第32-33页 |
| ·完善独立董事制度 | 第33页 |
| ·完善基金关联交易信息披露制度 | 第33-35页 |
| 7 结论 | 第35-36页 |
| 参考文献 | 第36-38页 |
| 作者简历 | 第38-40页 |
| 学位论文数据集 | 第40页 |
