我国证券公司风险内部控制现状与对策研究
| 中文摘要 | 第1-3页 |
| Abstract | 第3-5页 |
| 引言 | 第5-6页 |
| 一、企业风险管理与内部控制的关系 | 第6-10页 |
| (一) 企业内部控制理论简介 | 第6-8页 |
| (二) 企业风险管理理论简介 | 第8-9页 |
| (三) 企业风险管理和内部控制的关系 | 第9-10页 |
| 二、证券公司风险内部控制的重要性 | 第10-16页 |
| (一) 证券公司在证券市场中的角色和作用 | 第10-11页 |
| (二) 证券公司的风险系统及其特征 | 第11-15页 |
| (三) 证券公司风险内部控制的重要性 | 第15-16页 |
| 三、我国证券公司风险内部控制的现状 | 第16-27页 |
| (一) 我国证券公司风险内部控制的成效 | 第16-20页 |
| (二) 我国证券公司风险内部控制存在的问题 | 第20-27页 |
| 四、国外证券公司风险内部控制的经验与启示 | 第27-31页 |
| (一) 美国证券公司的风险内部控制 | 第27-30页 |
| (二) 国外证券公司风险内部控制的经验与启示 | 第30-31页 |
| 五、我国证券公司强化风险内部控制的对策建议 | 第31-45页 |
| (一) 提高对加强内部控制在风险管理中作用的认识 | 第32页 |
| (二) 建立有效的法人治理结构 | 第32-34页 |
| (三) 构建科学的风险管理组织模式 | 第34-36页 |
| (四) 完善风险内部控制的基础环节 | 第36-40页 |
| (五) 提高风险内部控制的监督能力 | 第40-42页 |
| (六) 完善风险管理预警指标体系 | 第42-43页 |
| (七) 加强信息传导和披露 | 第43页 |
| (八) 加强企业风险内控文化建设 | 第43-45页 |
| 结束语 | 第45-46页 |
| 注释 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-49页 |
| 后记 | 第49-50页 |
