金融防火墙法律问题研究
| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 第1章 绪论 | 第9-15页 |
| 1.1 选题背景与理论意义 | 第9-10页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第9-10页 |
| 1.1.2 选题意义 | 第10页 |
| 1.2 文献综述 | 第10-13页 |
| 1.3 研究内容和研究方法 | 第13-15页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第13页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第13-15页 |
| 第2章 金融防火墙的相关基本理论 | 第15-20页 |
| 2.1 金融防火墙概念、背景及分类 | 第15-17页 |
| 2.1.1 金融防火墙制度的概念 | 第15页 |
| 2.1.2 金融防火墙制度背景 | 第15-16页 |
| 2.1.3 金融防火墙制度分类 | 第16-17页 |
| 2.2 金融防火墙制度的功能及例外 | 第17-20页 |
| 2.2.1 限制内部交易和关联交易 | 第17页 |
| 2.2.2 保证金融行业的公平竞争 | 第17-18页 |
| 2.2.3 降低银行业的系统性风险 | 第18页 |
| 2.2.4 完善的防火墙制度可作为抗辩理由 | 第18页 |
| 2.2.5 防火墙制度能够降低国家监管运营成本 | 第18-19页 |
| 2.2.6 金融防火墙制度的例外原则 | 第19-20页 |
| 第3章 域外金融业金融防火墙制度与评价 | 第20-26页 |
| 3.1 美国 | 第20-22页 |
| 3.1.1 美国混业经营模式发展背景 | 第20页 |
| 3.1.2 美国金融防火墙制度的发展进程 | 第20-21页 |
| 3.1.3 评价 | 第21-22页 |
| 3.2 日本 | 第22-24页 |
| 3.2.1 日本金融控股公司发展进程分析 | 第22-23页 |
| 3.2.2 日本金银行控股集团防火墙制度内容 | 第23页 |
| 3.2.3 评价 | 第23-24页 |
| 3.3 德国 | 第24-26页 |
| 3.3.1 全能银行制模式简介 | 第24页 |
| 3.3.2 全能银行制内部防火墙制度特点 | 第24-25页 |
| 3.3.3 评价 | 第25-26页 |
| 第4章 我国金融防火墙制度现状与评析 | 第26-31页 |
| 4.1 我国金融防火墙制度现状 | 第26-28页 |
| 4.1.1 金融业现行监管体制 | 第26-27页 |
| 4.1.2 金融防火墙制度现状 | 第27-28页 |
| 4.2 我国金融防火墙制度存在不足 | 第28-31页 |
| 4.2.1 现行监管体制缺乏系统性与协调性 | 第28-29页 |
| 4.2.2 管制防火墙的严格与自律防火墙的缺失 | 第29页 |
| 4.2.3 对关联交易的立法限制不足 | 第29-31页 |
| 第5章 对我国金融防火墙制度完善的建议 | 第31-38页 |
| 5.1 金融防火墙制度建立的原则 | 第31-34页 |
| 5.1.1 风险隔离原则 | 第31页 |
| 5.1.2 有效监管原则 | 第31-32页 |
| 5.1.3 审慎监管原则 | 第32-33页 |
| 5.1.4 全面风险管理原则 | 第33-34页 |
| 5.2 金融防火墙制度建立的具体方案 | 第34-38页 |
| 5.2.1 信息防火墙制度设计 | 第34-35页 |
| 5.2.2 业务防火墙制度设计 | 第35页 |
| 5.2.3 人事防火墙制度设计 | 第35-36页 |
| 5.2.4 垄断协议监管的制度设计 | 第36-37页 |
| 5.2.5 穿越防火墙处罚机制设计 | 第37-38页 |
| 结语 | 第38-40页 |
| 参考文献 | 第40-42页 |
| 致谢 | 第42页 |
