A证券公司创新业务的风险管理研究
| 摘要 | 第3-4页 |
| abstract | 第4-5页 |
| 第1章 导论 | 第8-15页 |
| 1.1 选题背景 | 第8-9页 |
| 1.2 选题意义 | 第9-10页 |
| 1.3 国内外研究现状 | 第10-12页 |
| 1.3.1 国外研究现状 | 第10-11页 |
| 1.3.2 国内研究现状 | 第11-12页 |
| 1.4 研究内容和方法 | 第12-13页 |
| 1.4.1 研究内容 | 第12-13页 |
| 1.4.2 研究方法 | 第13页 |
| 1.5 论文的创新之处 | 第13-15页 |
| 第2章 相关理论概述 | 第15-22页 |
| 2.1 金融创新及证券公司创新业务概述 | 第15-16页 |
| 2.2 证券公司风险管理理论 | 第16-20页 |
| 2.2.1 IOSCO关于证券公司风险管理的界定 | 第16-17页 |
| 2.2.2 全面风险管理理论 | 第17-18页 |
| 2.2.3 证券公司全面风险管理框架 | 第18-20页 |
| 2.3 证券公司风险评估方法 | 第20-22页 |
| 第3章 A证券公司创新业务的风险管理现状 | 第22-37页 |
| 3.1 A证券公司基本情况 | 第22-28页 |
| 3.1.1 公司概况 | 第22-23页 |
| 3.1.2 风险管理基础建设 | 第23-27页 |
| 3.1.3 创新业务类型 | 第27-28页 |
| 3.2 融资融券业务风险管理 | 第28-32页 |
| 3.2.1 风险管理体系 | 第28-30页 |
| 3.2.2 风险控制 | 第30-31页 |
| 3.2.3 风险事件 | 第31-32页 |
| 3.3 资产管理业务风险管理 | 第32-35页 |
| 3.3.1 风险管理体系 | 第32-34页 |
| 3.3.2 风险控制 | 第34-35页 |
| 3.4 新三板业务风险管理 | 第35-37页 |
| 3.4.1 风险管理体系 | 第35-36页 |
| 3.4.2 风险控制 | 第36-37页 |
| 第4章 A证券公司创新业务的风险管理存在的问题 | 第37-40页 |
| 4.1 缺乏对客户的适当性管理 | 第37-38页 |
| 4.2 风险评估机制不完善 | 第38页 |
| 4.3 内部风险控制体系不到位 | 第38-40页 |
| 第5章 完善A证券公司创新业务的风险管理对策 | 第40-44页 |
| 5.1 从客户的角度加强风险控制 | 第40-41页 |
| 5.2 加强风险评估机制建设 | 第41页 |
| 5.3 内部风险控制体系优化设计 | 第41-44页 |
| 5.3.1 完善内部管理体系 | 第41-42页 |
| 5.3.2 落实员工持续培训机制 | 第42-43页 |
| 5.3.3 加强企业文化建设 | 第43-44页 |
| 第6章 结论与展望 | 第44-46页 |
| 6.1 研究结论 | 第44页 |
| 6.2 进一步研究的方向 | 第44-46页 |
| 致谢 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-48页 |
