| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-5页 |
| 目录 | 第5-7页 |
| 第一章 绪论 | 第7-14页 |
| ·研究背景 | 第7页 |
| ·研究的目的和意义 | 第7-8页 |
| ·研究目的 | 第8页 |
| ·研究意义 | 第8页 |
| ·国内外研究现状 | 第8-11页 |
| ·国外研究现状 | 第8-9页 |
| ·国内研究现状 | 第9-11页 |
| ·研究现状评述 | 第11页 |
| ·研究思路和研究内容 | 第11-14页 |
| ·研究思路 | 第11-12页 |
| ·研究方法 | 第12页 |
| ·研究内容 | 第12-14页 |
| 第二章 内部控制自我评价研究的相关文献探讨 | 第14-21页 |
| ·内部控制自我评价相关概念界定 | 第14-15页 |
| ·内部控制概念界定 | 第14页 |
| ·内部控制自我评价概念界定 | 第14-15页 |
| ·内部控制自我评价相关理论研究 | 第15-20页 |
| ·委托代理理论 | 第15-16页 |
| ·公司治理理论 | 第16-17页 |
| ·内部控制理论 | 第17-20页 |
| ·内部控制自我评价的方法 | 第20-21页 |
| 第三章 鄂尔多斯电力冶金股份有限公司内部控制自我评价现状分析 | 第21-31页 |
| ·鄂尔多斯电力冶金股份有限公司基本情况 | 第21-23页 |
| ·鄂尔多斯电力冶金股份有限公司内部控制自我评价现状 | 第23-28页 |
| ·内部控制评价的内容 | 第23-26页 |
| ·内部控制评价的程序 | 第26-27页 |
| ·内部控制评价的组织建设 | 第27-28页 |
| ·鄂尔多斯电力冶金股份有限公司内部控制自我评价存在的问题分析 | 第28-31页 |
| ·对内部控制的意义认识不足 | 第28-29页 |
| ·内部控制评价的独立性较弱 | 第29页 |
| ·内部控制自我评价机制缺乏 | 第29页 |
| ·对内部控制风险意识差 | 第29-30页 |
| ·内部控制评估标准存在缺陷 | 第30-31页 |
| 第四章 鄂尔多斯电力冶金股份有限公司内部控制自我评价体系构建 | 第31-41页 |
| ·鄂尔多斯电力冶金股份有限公司内部控制评价指标的设计原则 | 第31页 |
| ·鄂尔多斯电力冶金股份有限公司内部控制评价指标的确定 | 第31-34页 |
| ·鄂尔多斯电力冶金股份有限公司内部控制评价指标权重计算 | 第34-38页 |
| ·鄂尔多斯电力冶金股份有限公司内部控制自我评价方法的实施 | 第38-41页 |
| ·鄂尔多斯电力冶金股份有限公司自我评价准备阶段 | 第39页 |
| ·鄂尔多斯电力冶金股份有限公司自我评价实施阶段 | 第39页 |
| ·鄂尔多斯电力冶金股份有限公司自我评价报告阶段 | 第39-40页 |
| ·鄂尔多斯电力冶金股份有限公司自我评价改进阶段 | 第40-41页 |
| 第五章 鄂尔多斯电力冶金股份有限公司内部控制自我评价措施研究 | 第41-48页 |
| ·鄂尔多斯电力冶金股份有限公司内部控制自我评价基本措施 | 第41-45页 |
| ·坚持以风险为导向的内部控制管理理念 | 第41页 |
| ·建立完善的全面风险管理体系和评判标准 | 第41-42页 |
| ·建立以风险为导向的评价工作计划 | 第42页 |
| ·建立评估的问责制度和绩效考核制度 | 第42-44页 |
| ·内部控制自我评价与日常管理工作融合 | 第44-45页 |
| ·鄂尔多斯电力冶金股份有限公司内部控制自我评价的保障措施 | 第45-48页 |
| ·获取管理层的支持 | 第45页 |
| ·做好员工的宣传教育工作 | 第45-46页 |
| ·完善内部控制评价的组织机构 | 第46页 |
| ·制定规范的内部控制评价管理制度 | 第46-48页 |
| 第六章 结论与展望 | 第48-49页 |
| ·结论 | 第48页 |
| ·研究不足与展望 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-52页 |
| 致谢 | 第52页 |
