| 前言 | 第1-12页 |
| 第一章 我国可转换公司债券持有人的主要权利内容 | 第12-18页 |
| 一、可转换公司债的含义 | 第12-16页 |
| （一） 可转换公司债券的基本要素 | 第12-14页 |
| （二） 可转换公司债的特点 | 第14-15页 |
| （三） 发行可转换公司债券的优点 | 第15-16页 |
| 二、可转换公司债券持有人的权利 | 第16-18页 |
| （一） 转换成股份的权利 | 第16页 |
| （二） 请求支付债券利息的权利 | 第16页 |
| （三） 请求清偿债券本息的权利 | 第16页 |
| （四） 对发行公司的知情权 | 第16-17页 |
| （五） 可转换公司债券持有人的诉权 | 第17-18页 |
| 第二章 对可转换公司债券持有人保护的必要性 | 第18-21页 |
| 一、可转换公司债券的投资风险与债券持有人的保护 | 第18-20页 |
| 二、现代公司的治理结构与可转换公司债券持有人的保护 | 第20-21页 |
| 第三章 对可转换公司债券持有人保护的法律规定设计 | 第21-27页 |
| 一、限制发行条件 | 第21页 |
| 二、强化担保制度 | 第21页 |
| 三、赋予可转换公司债券持有人以回售的权利 | 第21-22页 |
| 四、建立债权并购机制 | 第22页 |
| 五、追究董事对债券持有人的责任 | 第22-23页 |
| 六、加强中介机构的责任机制 | 第23页 |
| 七、发行公司发生特定事项时可转换公司债券持有人利益的保护 | 第23-27页 |
| 第四章 创建可转换公司债券持有人整体利益保护的法律机制 | 第27-44页 |
| 一、可转换公司债券持有人会议制度 | 第27-31页 |
| 二、可转换公司债信托制度 | 第31-41页 |
| （一） 信托的法律构成 | 第31页 |
| （二） 可转换公司债券信托制度的法律构成 | 第31-33页 |
| （三） 信托合同的签订 | 第33-34页 |
| （四） 受托人的资格 | 第34-35页 |
| （五） 受托人的聘任、辞职和解任 | 第35页 |
| （六） 受托人与财务代理人的区别 | 第35页 |
| （七） 受托人的权限 | 第35-40页 |
| （八） 债券持有人对受托人权力的控制 | 第40-41页 |
| （九） 受托人和债券持有人的利益冲突问题 | 第41页 |
| 三、可转换公司债券持有人会议与可转换公司债券受托人的关系 | 第41-44页 |
| 结论 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-46页 |
