| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-7页 |
| 导言 | 第7-8页 |
| 一、上市公司高管人员违规现状描述 | 第8-12页 |
| （一） 现状扫描 | 第8-9页 |
| （二） 违规手段 | 第9-10页 |
| （三） 理论综述 | 第10-12页 |
| 二、上市公司高管人员“落马”实证分析 | 第12-22页 |
| （一） 股权结构特征的实证分析 | 第12-17页 |
| （二） 董事会及其他相关特征与上市公司高管“落马”的实证研究 | 第17-20页 |
| （三） 上市公司高管人员违规的博弈视角分析 | 第20-22页 |
| 三、上市公司高管人员违规原因分析 | 第22-28页 |
| （一） 公司治理结构是产生“问题高管”的根源 | 第23页 |
| （二） 上市公司高管人员的选拔机制存在问题 | 第23-24页 |
| （三） 违规成本过低 | 第24-27页 |
| （四） 高管人员的职业观念淡薄 | 第27-28页 |
| （五） 高管人员的薪酬激励不足 | 第28页 |
| 四、政策建议 | 第28-35页 |
| （一） 完善公司治理机制，优化股权结构 | 第28页 |
| （二） 完善高管人员选拔策略 | 第28-29页 |
| （三） 加大监管力度，提高违规成本 | 第29-32页 |
| （四） 高管人员的绩效评估及薪酬激励 | 第32-34页 |
| （五） 声誉市场的培育以及诚信建设 | 第34-35页 |
| 结论 | 第35-36页 |
| 注释 | 第36-37页 |
| 参考文献 | 第37-39页 |
| 附录 | 第39-46页 |