| 中文摘要 | 第1-5页 |
| 英文摘要 | 第5-6页 |
| 前言 | 第6-7页 |
| 第一章 保荐人制度概述 | 第7-13页 |
| 第一节 保荐人制度的内涵及沿革 | 第7-9页 |
| 一、保荐人制度的含义 | 第7页 |
| 二、保荐人制度在证券业发展中的地位和作用 | 第7-8页 |
| 三、保荐人制度的发展历程 | 第8-9页 |
| 第二节 英美及香港保荐人制度比较与借鉴 | 第9-11页 |
| 一、英国保荐人制度 | 第9页 |
| 二、美国、马来西亚保荐人制度 | 第9-10页 |
| 三、香港保荐人制度 | 第10-11页 |
| 四、比较与借鉴 | 第11页 |
| 第三节 我国保荐人制度的相关规定 | 第11-13页 |
| 一、我国证券发行制度的衍变 | 第11-12页 |
| 二、我国保荐人制度的规定 | 第12-13页 |
| 第二章 我国保荐人制度存在问题分析 | 第13-19页 |
| 第一节 保荐人制度运行的基本原则缺乏法律保障 | 第13-15页 |
| 一、独立性原则未能真正实现的表现及原因 | 第13-14页 |
| 二、保护投资者利益原则与机构利润最大化间的矛盾 | 第14-15页 |
| 三、行政监管的刚性约束与市场调节的柔性约束间的冲突 | 第15页 |
| 第二节 保荐人与其他主体间关系不清晰 | 第15-19页 |
| 一、保荐人与保荐代表人的关系 | 第15-16页 |
| 二、保荐人与承销商的关系 | 第16-17页 |
| 三、保荐人与其他证券服务机构的关系 | 第17-19页 |
| 第三章 完善保荐人制度的法律思考 | 第19-31页 |
| 第一节 完善保荐人自律监管体系 | 第19-24页 |
| 一、强化保荐人契约性关系 | 第19-20页 |
| 二、构建保荐人诚信评级系统 | 第20-22页 |
| 三、发挥证券业协会的自律监管功能 | 第22页 |
| 四、加强证券交易所在自律监管中的作用 | 第22-24页 |
| 第二节 实现保荐人独立性的法律保障 | 第24-25页 |
| 一、保荐人独立性的表现及意义 | 第24页 |
| 二、实现保荐人独立性的法律措施 | 第24-25页 |
| 第三节 明确保荐人的法律责任 | 第25-28页 |
| 一、保荐人与发行人的关系界定及利益划分 | 第25-26页 |
| 二、保荐人与其他证券服务机构的责任区分 | 第26-27页 |
| 三、保荐人从事保荐业务的法律责任 | 第27-28页 |
| 第四节 构建"多重保荐"体系 | 第28-31页 |
| 一、"多重保荐"体系的功能 | 第28-29页 |
| 二、"多重保荐"体系构建的法学基础 | 第29页 |
| 三、"多重保荐"体系的实现方式 | 第29-31页 |
| 结论 | 第31-32页 |
| 致谢 | 第32-33页 |
| 主要参考文献 | 第33-37页 |