| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-14页 |
| 第一章 绪论 | 第14-20页 |
| 第一节 研究背景 | 第14-15页 |
| 第二节 研究目的和意义 | 第15页 |
| 第三节 研究内容 | 第15-16页 |
| 第四节 研究方法 | 第16-18页 |
| 一.问卷调查方法的使用与实施情况 | 第16-17页 |
| 二.案例研究方法的使用 | 第17页 |
| 三.其他方法的使用 | 第17-18页 |
| 第五节 研究思路和技术路线 | 第18页 |
| 第六节 创新之处 | 第18-19页 |
| 一.理论研究创新 | 第18-19页 |
| 二.研究视角创新 | 第19页 |
| 第七节 不足与未来研究方向 | 第19-20页 |
| 第二章 股权融资估值理论研究:从企业到银行 | 第20-57页 |
| 第一节 企业经典股权估值方法 | 第20-30页 |
| 一.资产法 | 第21-23页 |
| 二.市场比较法 | 第23-24页 |
| 三.收益现值理论和现金流折现模型 | 第24-29页 |
| 四.期权定价理论和定价模型 | 第29-30页 |
| 第二节 银行经营特性和制度性特征影响估值 | 第30-33页 |
| 一.经营特殊 | 第31页 |
| 二.负债创造价值 | 第31-32页 |
| 三.资产负债及收入支出结构独特 | 第32页 |
| 四.银行管理风险盈利的特性 | 第32-33页 |
| 五.监管制度 | 第33页 |
| 第三节 银行股权价值评估方法分析比较 | 第33-55页 |
| 一.经典估值方法对商业银行适用性分析 | 第33-37页 |
| 二.我国商业银行股利作为折现现金流的合理性分析 | 第37-42页 |
| 三.不同DDM模型分析 | 第42-45页 |
| 四.现金流折现法中不同变量设定的讨论 | 第45-52页 |
| 五.DDM模型及P/E、P/B方法的结合运用 | 第52-55页 |
| 第四节 本章结论 | 第55-57页 |
| 第三章 中国商业银行战略引资定价及影响因素分析 | 第57-94页 |
| 第一节 中国商业银行的改制路径选择与相关背景 | 第57-61页 |
| 第二节 中国商业银行引进战略投资者的发展态势 | 第61-64页 |
| 一.中资银行的战略投资者概况 | 第61-63页 |
| 二.涉及战略投资者的法制、政策演变 | 第63-64页 |
| 第三节 文献回顾与理论探讨 | 第64-68页 |
| 一.各国商业银行引进外资的效果研究 | 第64-67页 |
| 二.理论探讨:对外资的选择与战略引资的模式 | 第67-68页 |
| 第四节 战略引资的股权转让估值分析 | 第68-76页 |
| 一.估值理论分析 | 第68-71页 |
| 二、估值案例分析 | 第71-74页 |
| 三.估值问卷调查 | 第74-76页 |
| 第五节 战略引资阶段股权定价影响因素调查 | 第76-92页 |
| 一.理论探讨 | 第76-86页 |
| 二.案例分析 | 第86-92页 |
| 第六节 本章结论 | 第92-94页 |
| 第四章 中国商业银行IPO定价及影响因素分析 | 第94-130页 |
| 第一节 中国商业银行IPO相关背景 | 第94-95页 |
| 第二节 文献回顾与理论探讨 | 第95-107页 |
| 一.国外研究 | 第95-102页 |
| 二.国内研究 | 第102-105页 |
| 三.首次公开发行的相关法规 | 第105-107页 |
| 第三节 中国商业银行IPO估值-以中国工商银行为例 | 第107-120页 |
| 一.国内机构对工商银行IPO的估值 | 第107-114页 |
| 二.国外机构对工商银行IPO的估值 | 第114-117页 |
| 三.估值分析 | 第117-120页 |
| 第四节 影响IPO定价的主要因素 | 第120-128页 |
| 一.上市时间窗选择 | 第120-121页 |
| 二.上市地选择 | 第121-124页 |
| 三.发行规模 | 第124-126页 |
| 四.认购倍数 | 第126-127页 |
| 五.承销商声誉 | 第127-128页 |
| 第五节 本章结论 | 第128-130页 |
| 第五章 中国商业银行再融资定价与影响因素分析 | 第130-162页 |
| 第一节 上市银行再融资的相关背景 | 第130-131页 |
| 第二节 文献回顾与理论探讨 | 第131-138页 |
| 一.再融资方式选择的理论探讨 | 第131-133页 |
| 二.再融资定价的理论探讨 | 第133-136页 |
| 三.法律、法规对再融资的要求 | 第136-138页 |
| 第三节 再融资方式的选择 | 第138-143页 |
| 一.配股 | 第139-140页 |
| 二.增发 | 第140-141页 |
| 三.可转债 | 第141-143页 |
| 第四节 再融资估值分析 | 第143-146页 |
| 第五节 再融资定价的影响因素 | 第146-160页 |
| 一.配股定价的影响因素 | 第147-149页 |
| 二.增发定价的影响因素 | 第149-156页 |
| 三.可转债定价的影响因素 | 第156-160页 |
| 第六节 本章结论 | 第160-162页 |
| 第六章 结论 | 第162-165页 |
| 附录1:中国商业银行股权融资调查问卷 | 第165-167页 |
| 附录2:China Commercial Bank Equity Financing Questionnaire | 第167-171页 |
| 参考文献 | 第171-177页 |
| 中文参考文献 | 第171-175页 |
| 英文参考文献 | 第175-177页 |
| 攻读博士学位期间公开发表的论文 | 第177-178页 |
| 后记 | 第178页 |