| 摘要 | 第6-7页 |
| abstract | 第7页 |
| 第一章 导论 | 第10-31页 |
| 1.1 研究的背景及意义 | 第10-15页 |
| 1.1.1 研究的理论意义 | 第11-12页 |
| 1.1.2 研究的实践意义 | 第12页 |
| 1.1.3 关于《巴塞尔协议Ⅲ》 | 第12-15页 |
| 1.2 文献综述 | 第15-28页 |
| 1.2.1 关于《巴塞尔协议Ⅲ》监管效力发展趋势的研究 | 第16-17页 |
| 1.2.2 关于《巴塞尔协议Ⅲ》“宏观审慎”监管的理论研究 | 第17-20页 |
| 1.2.3 “宏观审慎”的监管制度框架研究 | 第20-23页 |
| 1.2.4 “宏观审慎”的监管手段、工具和技术的研究 | 第23-26页 |
| 1.2.5 现有文献的评议 | 第26-28页 |
| 1.3 研究方法 | 第28-29页 |
| 1.3.1 本文的研究范畴和价值标尺 | 第28页 |
| 1.3.2 本文采用的研究方法 | 第28-29页 |
| 1.4 论文的框架和思路 | 第29-31页 |
| 第二章 《巴塞尔协议Ⅲ》的域内监管效力和在国内立法 | 第31-39页 |
| 2.1 《巴塞尔协议Ⅲ》的域内效力 | 第31页 |
| 2.2 《巴塞尔协议Ⅲ》对2008年金融危机的经验总结 | 第31-34页 |
| 2.2.1 原有体系对商业银行的资产单项监管具有局限性 | 第32-33页 |
| 2.2.2 原有体系对金融系统的整体稳定性监管存在缺陷 | 第33页 |
| 2.2.3 原有监管体系忽略了金融体系与实体经济的关联性 | 第33-34页 |
| 2.3 《巴塞尔协议Ⅲ》在国内的金融监管制度立法 | 第34-39页 |
| 2.3.1 我国传统金融监管体系的发展历程 | 第34-36页 |
| 2.3.2 “宏观审慎”监管理念的建立 | 第36-37页 |
| 2.3.3 《巴塞尔协议Ⅲ》监管框架下的国内立法 | 第37-39页 |
| 第三章 “宏观审慎”和我国金融监管法律体系的结构性问题 | 第39-47页 |
| 3.1 “宏观审慎”监管理念对中国金融监管体系的借鉴意义 | 第39-41页 |
| 3.2 我国金融监管法律体系存在的结构性问题 | 第41-46页 |
| 3.2.1 立法权不清 | 第41-43页 |
| 3.2.2 司法权空缺 | 第43页 |
| 3.2.3 执法权分散 | 第43-46页 |
| 3.3 对我国金融监管法律体系改革的建议 | 第46-47页 |
| 第四章 “宏观审慎”监管框架和我国金融监管机构改革 | 第47-54页 |
| 4.1 “宏观审慎”监管框架和我国金融监管机构改革的现状 | 第47-48页 |
| 4.1.1 国务院金融稳定发展委员会成立 | 第47-48页 |
| 4.1.2 银监会和保监会合并 | 第48页 |
| 4.2 我国金融监管机构改革存在的问题 | 第48-50页 |
| 4.2.1 改革路径不明确 | 第49-50页 |
| 4.2.2 机构整合不彻底 | 第50页 |
| 4.3 基于“宏观审慎”监管框架对现有监管机构改革的建议 | 第50-54页 |
| 4.3.1 建立以独立监管委员会为核心的金融监管机构体系 | 第50-52页 |
| 4.3.2 依托人民银行成立金融监管司法机关 | 第52-54页 |
| 第五章 借鉴“宏观审慎”的监管手段 | 第54-68页 |
| 5.1 “宏观审慎”监管手段的特点和借鉴意义 | 第54-57页 |
| 5.1.1 基于专业模型的量化监管手段 | 第54-55页 |
| 5.1.2 跨行业和体系的“升维”监管手段 | 第55-56页 |
| 5.1.3 运用《巴塞尔协议》监管手段应注意的问题 | 第56-57页 |
| 5.2 传统“合规监管”手段存在的缺陷 | 第57-61页 |
| 5.2.1 “合规监管”容易发生监管失灵 | 第57-59页 |
| 5.2.2 “合规监管”无法控制体系外生风险 | 第59-61页 |
| 5.3 我国现有金融监管手段与国际先进存在差距 | 第61-65页 |
| 5.3.1 一体化监管程度不够 | 第62-63页 |
| 5.3.2 缺乏监管升维手段,负外部性控制弱 | 第63-64页 |
| 5.3.3 预先监管缺乏理论和技术支撑 | 第64-65页 |
| 5.4 借鉴“宏观审慎”监管对我国金融监管手段改进的建议 | 第65-68页 |
| 5.4.1 提高监管手段的完整性 | 第65-66页 |
| 5.4.2 借鉴国际先进金融监管手段 | 第66-68页 |
| 第六章 结论 | 第68-71页 |
| 6.1 我国建立《巴塞尔协议Ⅲ》监管体系仍有许多工作须落实 | 第68页 |
| 6.2 从“宏观审慎”的角度看我国金融监管法律体系存在结构性欠缺 | 第68-69页 |
| 6.3 基于“宏观审慎”监管框架对我国金融监管机构进行调整 | 第69页 |
| 6.4 借鉴“宏观审慎”监管手段完善和提高我国金融监管手段 | 第69-71页 |
| 参考文献 | 第71-77页 |
| 致谢 | 第77-78页 |
| 个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第78-79页 |
