邮储银行邯郸分行的内部控制评价
| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-11页 |
| 第1章 绪论 | 第11-22页 |
| ·研究背景 | 第11-12页 |
| ·选题的目的和意义 | 第12-13页 |
| ·选题的目的 | 第12页 |
| ·选题的意义 | 第12-13页 |
| ·国内外研究现状 | 第13-19页 |
| ·国外研究现状 | 第14-16页 |
| ·国内研究现状 | 第16-18页 |
| ·现有研究的不足之处 | 第18-19页 |
| ·研究内容、技术路线图和研究方法 | 第19-21页 |
| ·研究内容 | 第19-20页 |
| ·技术路线图 | 第20页 |
| ·研究方法 | 第20-21页 |
| ·本论文创新点 | 第21-22页 |
| 第2章 商业银行内部控制评价及相关理论 | 第22-34页 |
| ·内部控制和内部控制评价 | 第22-30页 |
| ·内部控制评价的内容 | 第23-25页 |
| ·内部控制评价的原则 | 第25-26页 |
| ·内部控制评价的方法 | 第26-27页 |
| ·商业银行内部控制评价 | 第27-30页 |
| ·相关理论 | 第30-34页 |
| ·模糊综合评价法 | 第30-31页 |
| ·层次分析法 | 第31-34页 |
| 第3章 我国商业银行内部控制评价的现状及问题分析 | 第34-42页 |
| ·我国商业银行内部控制评价的现状 | 第34-39页 |
| ·关于商业银行内部控制的政策法规的制定 | 第34-36页 |
| ·我国商业银行内部控制评价实践 | 第36-39页 |
| ·我国商业银行内部控制中存在的问题 | 第39-41页 |
| ·对内部控制的认识还不够合理 | 第39页 |
| ·内部控制制度片面不健全 | 第39页 |
| ·部门职能划分尚不清晰，评价缺乏独立性 | 第39-40页 |
| ·技术水平拖后腿 | 第40页 |
| ·人员专业水平无法胜任 | 第40页 |
| ·缺乏有效的内部控制评价方法 | 第40-41页 |
| ·本章小结 | 第41-42页 |
| 第4章 构建商业银行内部控制评价数学模型 | 第42-49页 |
| ·评价指标体系构建的原则 | 第42页 |
| ·商业银行内部控制评价指标体系 | 第42-48页 |
| ·指标体系的构建 | 第42-44页 |
| ·模糊综合评价模型构建 | 第44-46页 |
| ·模糊综合评价模型设计 | 第46-48页 |
| ·本章小结 | 第48-49页 |
| 第5章 邮储银行邯郸分行内部控制模糊综合评价 | 第49-69页 |
| ·邮储银行邯郸分行内部控制概述 | 第49-51页 |
| ·基本情况 | 第49-50页 |
| ·内部控制情况 | 第50-51页 |
| ·基本模糊评价模型检验 | 第51-60页 |
| ·内部环境的二级指标检验 | 第51-53页 |
| ·风险评估的二级指标检验 | 第53-55页 |
| ·控制活动的二级指标检验 | 第55-56页 |
| ·信息与沟通的二级指标检验 | 第56-57页 |
| ·内部监督的二级指标检验 | 第57-59页 |
| ·内部控制五要素重要性的比较 | 第59-60页 |
| ·综合模糊评价模型检验 | 第60-64页 |
| ·检验结果分析与建议 | 第64-67页 |
| ·评价结果分析 | 第64-65页 |
| ·加强邮储银行邯郸分行内部控制的建议 | 第65-67页 |
| ·本章小结 | 第67-69页 |
| 结论与展望 | 第69-71页 |
| 致谢 | 第71-72页 |
| 参考文献 | 第72-75页 |
| 附录 | 第75-81页 |
| 作者简介 | 第81页 |
| 攻读硕士期间发表的论文和科研成果 | 第81-82页 |
