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我国私人银行业务法律风险控制制度研究

摘要第1-4页
Abstract第4-8页
引言第8-10页
第一章 私人银行业务的概况第10-15页
 一、私人银行业务的界定及其特点第10-11页
  (一)私人银行业务的界定第10-11页
 二、私人银行业务的特征第11-15页
  (一)对客户信息的保密性要求严格第12页
  (二)个性化服务程度更高第12页
  (三)服务的对象具有特殊要求第12-13页
  (四)从业人员的综合素质要求更高第13页
  (五)还体现在增值服务上第13页
  (六)私人银行业务具有高收益的特点第13-15页
第二章 我国私人银行业务存在的主要法律风险第15-25页
 一、我国私人银行业务的发展状况第15-17页
 二、我国私人银行业务法律风险的界定第17页
 三、我国私人银行业务存在的主要法律风险第17-22页
  (一)监管法律体系的不健全导致的风险第17-18页
  (二)分业经营模式下的风险第18-19页
  (三)预防洗钱犯罪的法律风险第19-20页
  (四)缺乏有效的客户信息保密制度而面临的法律风险第20页
  (五)个人信用制度不健全而导致的法律风险第20-21页
  (六)风险提示不足的法律风险第21-22页
 四、私人银行业务法律风险产生的原因分析第22-25页
  (一)金融创新的出现(分业经营模式的困惑)第22页
  (二)外部法律制度落后于金融创新第22-23页
  (三)合规风险管理第23页
  (四)违约风险管理第23页
  (五)商业银行内部法律风险防控机制不合理第23-25页
第三章 境外私人银行业务相关法律制度及借鉴第25-39页
 一、境外私人银行业务的发展状况第25-27页
 二、境外私人银行业务法律制度介绍第27-34页
  (一)美国私人银行业务法律制度第27-29页
  (二)瑞士私人银行业务相关法律制度第29-31页
  (三)新加坡私人银行业务相关法律制度第31-33页
  (四)香港私人银行业务相关法律制度第33-34页
 三、境外私人银行业务的法律制度对我国的借鉴意义第34-39页
  (一)法系的不同使得金融体系有差异第35-36页
  (二)私人银行业务的特性使得法律制度趋同第36-39页
第四章 完善我国私人银行业务法律风险控制制度第39-49页
 一、完善我国私人银行业务法律风险外部防控制度第39-45页
  (一)健全私人银行业务监管的法律体系第39-40页
  (二)经营模式逐步转变为混业经营、混业监管第40-42页
  (三)完善反洗钱制度第42-43页
  (四)完善私人银行业务的客户信息保密制度第43-44页
  (五)完善个人信用制度第44-45页
 二、完善我国私人银行业务法律风险内部防范机制第45-49页
  (一)合规经营制度第45-46页
  (二)完善商业银行管理内部架构与职责分工第46页
  (三)信息披露制度第46-47页
  (四)提高客户经理职业道德第47页
  (五)建立技术支持系统第47-49页
结论第49-50页
参考文献第50-53页
致谢第53-54页
个人简历、在学期间发表的学术论文及研究成果第54页

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