| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 导言 | 第10-12页 |
| 第一章 金融全球化背景下的证券市场开放 | 第12-24页 |
| 第一节 证券市场开放的背景与特征 | 第12-16页 |
| 一、金融全球化蓬勃展开 | 第12-13页 |
| 二、以法律规则为基础（Law-based）的国际金融新秩序 | 第13-14页 |
| 三、证券市场开放的概念和内容 | 第14-16页 |
| 第二节 证券市场开放的模式选择 | 第16-18页 |
| 一、直接开放模式 | 第16-17页 |
| 二、间接开放模式 | 第17-18页 |
| 第三节 跨国证券法律监管体系的构建 | 第18-22页 |
| 一、跨国证券监管 | 第18-19页 |
| 二、国际证监会组织 | 第19-21页 |
| 三、双边谅解备忘录 | 第21-22页 |
| 第四节 小结 | 第22-24页 |
| 第二章 跨国证券监管的立法比较 | 第24-43页 |
| 第一节 美国证券法的基本框架 | 第24-27页 |
| 一、美国证券法律基本架构 | 第24-26页 |
| 二、美国证券市场国际化进程 | 第26-27页 |
| 第二节 欧盟统一证券法律体系的构建 | 第27-40页 |
| 一、欧洲证券市场一体化的基础 | 第27-29页 |
| 二、欧盟证券监管的历史演进 | 第29-32页 |
| 三、欧盟金融服务指令述评 | 第32-39页 |
| 四、两种路径——实体法与冲突法并用 | 第39-40页 |
| 第三节 新兴市场国家的证券市场开放——以韩国为例 | 第40-42页 |
| 一、韩国证券市场发展概述 | 第40-41页 |
| 二、韩国证券市场的开放历程 | 第41-42页 |
| 第四节 小结 | 第42-43页 |
| 第三章 美国对跨国证券发行与交易的监管 | 第43-60页 |
| 第一节 对外国证券在美国发行与交易的法律监管 | 第43-51页 |
| 一、外国私人发行的信息披露 | 第43-45页 |
| 二、私募发行 | 第45-46页 |
| 三、多法域披露系统（MJDS） | 第46-48页 |
| 四、《证券交易法》第1293-2(b)例外和其他放松管制 | 第48-49页 |
| 五、美国存托凭证（ADR） | 第49-51页 |
| 第二节 全球发行：S 条例及144A | 第51-56页 |
| 一、S 条例的适用对象 | 第51-54页 |
| 二、证券市场国际化与144A 豁免 | 第54-56页 |
| 第三节 《萨班斯·奥克斯利法》对在美外国上市公司的影响 | 第56-59页 |
| 一、萨班斯法的内容概览 | 第56-58页 |
| 二、对外国公司的适用 | 第58-59页 |
| 第四节 小结 | 第59-60页 |
| 第四章 跨国证券法律适用的理论与实践 | 第60-72页 |
| 第一节 证券法律冲突与法律适用问题概述 | 第60-62页 |
| 一、证券法律的识别冲突 | 第60-61页 |
| 二、传统证券冲突规范连接点的确定 | 第61-62页 |
| 第二节 美国证券法域外适用的一般原则 | 第62-65页 |
| 一、证券法管辖权的溢出 | 第62-63页 |
| 二、法院对证券交易法域外适用条款的理解与适用分歧 | 第63-64页 |
| 三、“效果标准”和“行为标准”典型判例分析 | 第64-65页 |
| 第三节 美国涉外证券法律适用的法律依据 | 第65-69页 |
| 一、证券纠纷解决中的法律选择 | 第65-66页 |
| 二、《美国对外关系法重述（第三次）》 | 第66-67页 |
| 三、法律域外效力的国际法问题 | 第67-69页 |
| 第四节 证券法律适用的多边协调 | 第69-71页 |
| 一、海牙国际私法会议的努力 | 第69-70页 |
| 二、PRIMA 规则 | 第70-71页 |
| 第五节 小结 | 第71-72页 |
| 第五章 中国证券涉外监管的模式与策略 | 第72-86页 |
| 第一节 证券市场的现状之分析 | 第72-75页 |
| 一、中国证券市场进入新发展时期 | 第72页 |
| 二、中国证券市场目前存在的问题 | 第72-75页 |
| 第二节 中国证券市场的开放进程 | 第75-78页 |
| 一、中国证券市场的开放进程 | 第75-77页 |
| 二、中国证券市场开放的目标模式 | 第77-78页 |
| 第三节 中国QFII 制度评估 | 第78-83页 |
| 一、QFII 制度的含义 | 第78-79页 |
| 二、QFII 法律框架 | 第79-81页 |
| 三、QFII 的局限性 | 第81-82页 |
| 四、QFII 与QDII | 第82-83页 |
| 第四节 策略选择之建议 | 第83-86页 |
| 一、推进市场化、逐步放宽投资准入 | 第83-84页 |
| 二、证券监管法律的国际化是大势所趋 | 第84-86页 |
| 结论 | 第86-87页 |
| 参考文献 | 第87-92页 |
| 后记 | 第92-93页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第93-94页 |
