| 内容摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-11页 |
| 第一章 绪论 | 第11-16页 |
| 第一节 研究的目的 | 第11-13页 |
| 第二节 研究的范围和方法 | 第13-16页 |
| 第二章 美日证券法中保护投资者的立法演进 | 第16-23页 |
| 第一节 美国的立法动向 | 第16-20页 |
| 第二节 日本的立法动向 | 第20-23页 |
| 第三章 中韩两国制定以及修订证券法的发展历程 | 第23-35页 |
| 第一节 中国制定以及修订证券法的过程 | 第23-30页 |
| 第二节 韩国制定和修订证券法的过程 | 第30-33页 |
| 第三节 与韩国资本市场和金融投资业法律之间存在的不同点 | 第33-35页 |
| 第四章 证券交易中投资者保护制度的比较 | 第35-166页 |
| 第一节 禁止内幕交易行为比较 | 第35-74页 |
| 一、 内幕交易的意义和管制依据 | 第35-37页 |
| 二、 各国管制内幕交易行为的立法规定 | 第37-43页 |
| （一） 美国 | 第37-40页 |
| （二） 英国 | 第40-41页 |
| （三） 日本 | 第41-43页 |
| 三、 中国的内幕交易禁止制度 | 第43-55页 |
| 四、 韩国的内幕交易禁止制度 | 第55-64页 |
| （一） 立法过程 | 第55页 |
| （二） 管制内容 | 第55-64页 |
| 五、 中韩内幕交易禁止制度的比较和改善建议 | 第64-74页 |
| 第二节 市场操纵行为的监管 | 第74-109页 |
| 一、市场操纵行为监管意义和必要性 | 第74-76页 |
| 二、各国的立法概况 | 第76-81页 |
| （一） 美国 | 第76-79页 |
| （二） 日本 | 第79-81页 |
| 三、 中国市场操纵行为监管制度 | 第81-86页 |
| 四、 韩国市场操纵行为监管制度 | 第86-104页 |
| （一） 加强对市场操纵行为的管制 | 第86页 |
| （二） 全面性欺诈条款的引进 | 第86-88页 |
| （三） 通过虚假交易的市场操纵 | 第88-90页 |
| （四） 通过现实交易的市场操纵 | 第90-95页 |
| （五） 通过信息披露的市场操纵 | 第95-97页 |
| （六） 违法的稳定操作和做市 | 第97-99页 |
| （七） 其他欺诈性行为 | 第99-101页 |
| （八） 对市场操纵行为的管制 | 第101-104页 |
| 五、 市场操纵行为规制法律制度的比较、分析及改善意见 | 第104-109页 |
| 第三节 关于投资建议规范的比较 | 第109-133页 |
| 一、 各国有关投资建议规范制度 | 第109-115页 |
| （一） 美国 | 第109-111页 |
| （二） 英国 | 第111-112页 |
| （三） 日本 | 第112-115页 |
| 二、中国《证券法》对投资建议的管制 | 第115-116页 |
| 三、 韩国证券法中的投资建议规范 | 第116-133页 |
| （一） 加强对投资建议的管制 | 第116-117页 |
| （二） 适当性原则 | 第117-123页 |
| （三） 说明的义务 | 第123-126页 |
| （四） 违反适当性原则和说明义务时的制裁 | 第126-128页 |
| （五） 不当投资建议行为 | 第128-130页 |
| （六） 小结 | 第130-133页 |
| 第四节 证券集体诉讼制度 | 第133-166页 |
| 一、 集体诉讼制度概念及意义 | 第133页 |
| 二、各国集体诉讼制度立法概况 | 第133-141页 |
| （一） 美国 | 第133-139页 |
| （二） 英国 | 第139页 |
| （三） 日本 | 第139-141页 |
| 三、 中国的证券集体诉讼制度 | 第141-151页 |
| 四、 韩国证券集体诉讼制度的内容及分析 | 第151-162页 |
| （一） 立法背景 | 第152页 |
| （二） 适用范围 | 第152-153页 |
| （三） 代表当事人及诉讼代理人资格 | 第153-155页 |
| （四） 提起诉讼及许可程序 | 第155-158页 |
| （五） 代表当事人等的变动 | 第158-159页 |
| （六） 诉讼程序 | 第159-161页 |
| （七） 判决和判决力 | 第161页 |
| （八） 分配程序 | 第161-162页 |
| 五、 中韩两国证券集体诉讼制度的比较和改善意见 | 第162-166页 |
| 第五章 结论 | 第166-174页 |
| 参考文献 | 第174-183页 |
| 谢辞 | 第183页 |