| 摘要 | 第4-5页 |
| abstract | 第5页 |
| 第一章 绪论 | 第8-11页 |
| 1.1 研究背景 | 第8-9页 |
| 1.2 研究意义 | 第9页 |
| 1.3 研究目的与研究内容 | 第9-10页 |
| 1.3.1 研究目的 | 第9页 |
| 1.3.2 研究内容 | 第9-10页 |
| 1.4 研究方法与研究思路 | 第10-11页 |
| 1.4.1 研究方法 | 第10页 |
| 1.4.2 研究思路 | 第10-11页 |
| 第二章 相关理论综述 | 第11-15页 |
| 2.1 内部控制研究综述 | 第11-12页 |
| 2.2 流程管理研究综述 | 第12-13页 |
| 2.3 商业银行中内部控制与流程管理的关系 | 第13-14页 |
| 2.4 相关理论评析 | 第14-15页 |
| 第三章 邮政储蓄银行W分行内部控制管理的现状 | 第15-24页 |
| 3.1 邮政储蓄银行W分行发展历程 | 第15-16页 |
| 3.2 W分行内部控制组织状况和信息化建设状况 | 第16-19页 |
| 3.2.1 内部控制的组织结构、相关职能、人员结构设置 | 第16-18页 |
| 3.2.2 信息化基础建设状况 | 第18-19页 |
| 3.3 W分行内部控制工作流程现状 | 第19-24页 |
| 3.3.1 非现场检查流程 | 第19-21页 |
| 3.3.2 现场检查流程 | 第21-24页 |
| 第四章 内部控制管理中存在的问题及改进的必要性 | 第24-29页 |
| 4.1 W分行内部控制活动中存在的问题 | 第24-26页 |
| 4.1.1 非现场检查流程存在的问题 | 第24-25页 |
| 4.1.2 现场检查流程存在的问题 | 第25-26页 |
| 4.2 内部控制结果质量不高的成因分析 | 第26-28页 |
| 4.2.1 指导建议存在偏差 | 第26页 |
| 4.2.2 项目缺乏统一整合 | 第26页 |
| 4.2.3 非现场数据利用不充分 | 第26-27页 |
| 4.2.4 缺乏有效整改追踪措施 | 第27-28页 |
| 4.2.5 信息反馈不畅通 | 第28页 |
| 4.3 W分行内部控制工作流程改进的必要性 | 第28-29页 |
| 第五章 W分行内部控制管理流程的优化设计 | 第29-34页 |
| 5.1 关键业务流程识别 | 第29-30页 |
| 5.2 建立流程优化设计的目标 | 第30页 |
| 5.3 设计流程优化方案 | 第30-34页 |
| 5.3.1 非现场检查的流程优化 | 第30-31页 |
| 5.3.2 现场检查的流程优化 | 第31-34页 |
| 第六章 W分行内部控制管理流程新旧方案实施效果对比 | 第34-38页 |
| 6.1 W分行内部控制管理流程新旧方案实施效果对比分析 | 第34-37页 |
| 6.2 新方案的理论和现实意义 | 第37-38页 |
| 第七章 结论与展望 | 第38-41页 |
| 7.1 研究结论 | 第38-39页 |
| 7.2 研究的不足 | 第39页 |
| 7.3 进一步研究的展望 | 第39-41页 |
| 参考文献 | 第41-43页 |
| 附录 A 关于内部控制管理现状的调查问卷(一) | 第43-45页 |
| 附录 B 关于内部控制管理现状的调查问卷(二) | 第45-46页 |
| 致谢 | 第46页 |
