| 中文摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 导论 | 第7-13页 |
| （一）论文选题的理由或意义 | 第7-8页 |
| （二）研究文献综述 | 第8-11页 |
| （三）论文研究框架 | 第11-12页 |
| （四）论文的创新点和不足之处 | 第12-13页 |
| 引言 | 第13-15页 |
| 一、我国证券公开发行审核制度现状及其缺陷 | 第15-20页 |
| （一）证券公开发行审核制度 | 第15页 |
| （二）我国证券公开发行审核制度的改革历程 | 第15-17页 |
| 1.第一阶段——审批制阶段 | 第15-16页 |
| 2.第二个阶段——核准制阶段 | 第16-17页 |
| （三）现有证券公开发行审核制度下存在的主要问题 | 第17-19页 |
| （四）上述问题致因分析 | 第19-20页 |
| 二、证券公开发行审核模式 | 第20-23页 |
| （一）注册制 | 第20-21页 |
| （二）核准制 | 第21-22页 |
| （三）注册制与核准制之比较分析 | 第22-23页 |
| 三、证券公开发行注册制改革的法理基础 | 第23-28页 |
| （一）行政特许权还是商事自由权——证券发行的权利属性界定 | 第23-24页 |
| （二）安全还是效率——证券发行审核的价值目标选择 | 第24-25页 |
| （三）信息披露还是价值评估——证券发行审核的限度 | 第25-27页 |
| （四）职权、义务和责任的对等与统一 | 第27-28页 |
| 四、我国证券公开发行注册制改革的路径选择与制度设计 | 第28-38页 |
| （一）域外可供借鉴的主要路径 | 第28-33页 |
| 1.美国式的双重注册制 | 第28-30页 |
| 2.我国香港地区的双重存档制 | 第30-32页 |
| 3.两种模式对我国的可借鉴性分析 | 第32-33页 |
| （二）我国注册制改革的路径选择 | 第33-36页 |
| 1.证监会负责形式审查与事后惩罚 | 第33-34页 |
| 2.发行与上市分离，由交易所负责证券上市申请审查 | 第34-35页 |
| 3.证监会的备案权和异议权 | 第35-36页 |
| （三）完善注册制的各项配套机制 | 第36-38页 |
| 1.扩大信息公开程度 | 第36页 |
| 2.严格保荐人、承销商等中介的责任承担，完善询价机制 | 第36-37页 |
| 3.建立严格的退市制度和分红制度 | 第37-38页 |
| 结语 | 第38-39页 |
| 注释 | 第39-41页 |
| 参考文献 | 第41-43页 |
| 攻读学位期间取得的科研成果 | 第43-44页 |
| 致谢 | 第44页 |
