| 内容摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 第1章 绪论 | 第9-13页 |
| ·选题背景与意义 | 第9-10页 |
| ·国内外研究现状评析 | 第10页 |
| ·研究思路与主要内容 | 第10页 |
| ·主要创新 | 第10-11页 |
| ·文献综述 | 第11-13页 |
| 第2章 证券公司经营中蕴含风险的识别与分析 | 第13-24页 |
| ·证券公司经营风险识别分析的理论依据 | 第13-14页 |
| ·证券公司经营管理风险点识别与分析 | 第14-19页 |
| ·证券公司对资管通道业务等创新业务风险管理的必要性 | 第19-24页 |
| ·沦为“影子银行”的券商资管通道业务风险管理日渐严厉,业务发展将走向尾声 | 第20-21页 |
| ·融资融券信用业务风险管理应引起证券公司、投资者高度重视 | 第21-24页 |
| 第3章 国内外证券公司的风险管控现状分析及特点 | 第24-33页 |
| ·国内外证券公司的风险管控现状分析 | 第24-31页 |
| ·国内外证券公司的风险管控现状特点 | 第31-33页 |
| 第4章 我国证券公司风险管控体系的建设框架-以申银万国证券为例 | 第33-44页 |
| ·申银万国证券的风险管控体系 | 第33-38页 |
| ·申银万国证券公司简介 | 第33-34页 |
| ·申银万国证券经营过程中的风险事件 | 第34-36页 |
| ·申银万国证券合规风险管理体系 | 第36-38页 |
| ·证券公司内部风险管控体系建设思路 | 第38-41页 |
| ·建章建制推进业务标准化和执业行为规范化 | 第38-39页 |
| ·动态实时把控经营风险 | 第39-40页 |
| ·完善架构提升管理者的风险意识与管理水平 | 第40-41页 |
| ·营造氛围强化全员风险意识 | 第41页 |
| ·申银万国证券风险管控的特色 | 第41-44页 |
| ·全面建成公司合规风控管理体系 | 第41-42页 |
| ·落实好各项重点监管要求 | 第42页 |
| ·强化合规风控意识、规范业务流程 | 第42页 |
| ·增强法律意识,依法开展业务活动 | 第42页 |
| ·加强合规风控队伍建设 | 第42-44页 |
| 第5章 完善我国证券公司风险管控体系的对策建议 | 第44-48页 |
| ·建立健全内部风险管控体系与业务发展协同配合机制 | 第44-45页 |
| ·风险管控体系与业务发展应相互协同、互为补充 | 第44页 |
| ·建立完善的风险管控体系应全面考虑潜在的道德风险 | 第44页 |
| ·建立高效的风险管控体系应综合考量市场创新业务发展需求 | 第44-45页 |
| ·健全公司经营风险的动态分析机制 | 第45-46页 |
| ·完善公司治理与组织结构设置 | 第46-47页 |
| ·实现合规经营与风险管控意识有效结合 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-50页 |
| 致谢 | 第50页 |
