| 中文摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-16页 |
| 第一章 引言 | 第16-32页 |
| ·选题背景意义 | 第16-19页 |
| ·国际背景意义 | 第16-17页 |
| ·国内背景意义 | 第17-19页 |
| ·有关概念的界定与解释 | 第19-24页 |
| ·次级债券内涵与性质 | 第19-23页 |
| ·市场约束定义 | 第23-24页 |
| ·国内外该领域研究现状 | 第24-30页 |
| ·国外研究现状 | 第24-27页 |
| ·国内研究现状 | 第27-29页 |
| ·现有研究存在的不足 | 第29-30页 |
| ·本文的主要结构 | 第30-31页 |
| ·本文创新点与不足 | 第31-32页 |
| 第二章 银行市场约束理论 | 第32-45页 |
| ·市场约束的内涵与运行机制 | 第32-40页 |
| ·市场约束的内涵 | 第32-34页 |
| ·市场约束运行机制 | 第34-40页 |
| ·市场约束与官方监管联系与区别 | 第40-45页 |
| ·市场约束与官方监管的联系 | 第40-44页 |
| ·市场约束与官方监管区别 | 第44-45页 |
| 第三章 银行利益相关者市场约束有效性理论分析—基于存款人与股东 | 第45-62页 |
| ·银行市场约束机制中的利益相关者 | 第45-46页 |
| ·存款人市场约束理论与有效性分析 | 第46-53页 |
| ·存款人市场约束理论模型 | 第46-52页 |
| ·存款人市场约束实证研究 | 第52-53页 |
| ·股权所有者市场约束有效性理论分析 | 第53-62页 |
| ·公司控制权内涵 | 第54-55页 |
| ·公司控制权转移市场约束有效性理论分析 | 第55-57页 |
| ·公司控制权市场约束机制的运作前提与局限性 | 第57-62页 |
| 第四章 银行次级债券市场约束有效性理论分析与相关制约因素 | 第62-77页 |
| ·银行次级债券市场约束的理论基础 | 第62-64页 |
| ·委托代理理论 | 第62-63页 |
| ·激励相容理论 | 第63页 |
| ·公司治理结构理论 | 第63-64页 |
| ·次级债券市场约束激励模型分析 | 第64-66页 |
| ·次级债券市场约束理论有效性分析 | 第66-77页 |
| ·直接市场约束理论分析 | 第66-71页 |
| ·间接市场约束理论分析 | 第71-77页 |
| 第五章 我国商业银行发行次级债券概况 | 第77-96页 |
| ·发行的背景 | 第77-81页 |
| ·次级债券发行的特点 | 第81-92页 |
| ·发行方式 | 第81-82页 |
| ·次级债券的投资者 | 第82-84页 |
| ·发行规模 | 第84-86页 |
| ·付息方式和发行价格 | 第86-90页 |
| ·期限和赎回权 | 第90-92页 |
| ·次级债发行目的 | 第92-93页 |
| ·次级债券信用评级状况的分析 | 第93-96页 |
| 第六章 我国银行次级债券市场约束有效性评价及其检验 | 第96-111页 |
| ·利差计量模型分析 | 第96-104页 |
| ·实证假设 | 第96-97页 |
| ·计量模型设计与总体样本选择 | 第97-98页 |
| ·变量定义 | 第98-100页 |
| ·未发行次级债券银行样本分析 | 第100-102页 |
| ·以前发行过次级债券银行样本分析 | 第102-104页 |
| ·模型的扩展———基于总体数据的分析(发行模型) | 第104-109页 |
| ·发行模型介绍 | 第104-107页 |
| ·发行计量模型与数据来源 | 第107-109页 |
| ·实证结论以及政策建议 | 第109-111页 |
| 第七章 影响我国银行次级债券市场约束发挥障碍因素分析 | 第111-136页 |
| ·政府的隐性担保 | 第111-116页 |
| ·政府隐性担保的内涵 | 第111-112页 |
| ·国内与国外实证成果 | 第112页 |
| ·政府隐性担保弱化次级债券市场约束作用的机制理论分析 | 第112-115页 |
| ·政府隐性担保的合理性与弊端 | 第115-116页 |
| ·信息披露问题 | 第116-122页 |
| ·信息披露内涵 | 第117页 |
| ·信息披露的市场约束机理 | 第117-118页 |
| ·有关的实证研究成果 | 第118-119页 |
| ·我国次级债券市场约束信息披露的问题 | 第119-122页 |
| ·银行公司内部治理结构问题 | 第122-127页 |
| ·银行公司治理结构内涵 | 第122-123页 |
| ·公司治理结构与市场约束 | 第123-124页 |
| ·我国银行公司治理结构中的股权结构问题与市场约束 | 第124-127页 |
| ·银行间次级债券互持问题 | 第127-136页 |
| ·我国商业银行次级债券投资者情况介绍 | 第127-128页 |
| ·银行次级债券互持次级债券的动因 | 第128-129页 |
| ·次级债券互持的理论模型分析 | 第129-134页 |
| ·次级债券银行间互持的风险分析 | 第134-136页 |
| 第八章 国外银行次级债券市场约束实践 | 第136-149页 |
| ·美国银行次级债券实践经验 | 第136-142页 |
| ·美国银行次级债券市场的发展 | 第136-139页 |
| ·美国商业银行次级债市场制度的变迁 | 第139-140页 |
| ·强制性次级债政策 | 第140-141页 |
| ·美国次级债券评级制度 | 第141-142页 |
| ·阿根廷次级债券制度实践 | 第142-149页 |
| ·阿根廷加强银行市场约束的成效 | 第142-144页 |
| ·阿根廷加强银行次级债市场约束的政策 | 第144-149页 |
| 第九章 改进我国银行次级债券市场约束的措施 | 第149-158页 |
| ·加强金融运行透明度建设 | 第149-151页 |
| ·完善商业银行信息披露制度 | 第149-150页 |
| ·强化对信用评级机构监管 | 第150-151页 |
| ·扩大次级债券投资群体 | 第151-152页 |
| ·改进次级债券发行制度 | 第152-153页 |
| ·深化银行公司治理改革 | 第153-154页 |
| ·官方监管职能的转变 | 第154-158页 |
| ·为市场约束有效发挥作用创造条件 | 第155-156页 |
| ·逐步退出市场约束发挥作用的领域 | 第156-157页 |
| ·建立市场退出制度 | 第157-158页 |
| 全文总结 | 第158-160页 |
| 参考文献 | 第160-167页 |
| 中文文献 | 第160-163页 |
| 英文文献 | 第163-167页 |
| 附录 | 第167-171页 |
| 博士期间发表论文目录 | 第171-172页 |
| 致谢 | 第172-173页 |
