证券错误交易撤销的法律问题研究
| 摘要 | 第2-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 导论 | 第9-14页 |
| 一、问题的提出 | 第9页 |
| 二、研究的价值与意义 | 第9页 |
| 三、现有研究成果综述 | 第9-11页 |
| 四、论文结构安排 | 第11-12页 |
| 五、研究方法 | 第12-13页 |
| 六、论文主要创新与不足 | 第13-14页 |
| 第一章 证券错误交易撤销之惑 | 第14-23页 |
| 一、错误交易案例的简析 | 第14-16页 |
| （一）错误交易案例介绍 | 第14页 |
| （二）案例简析 | 第14-16页 |
| 二、错误交易及撤销的基本理论 | 第16-19页 |
| （一）错误交易及其类型分析 | 第16-18页 |
| （二）证券错误交易撤销的界定 | 第18-19页 |
| 三、错误交易撤销的必要性 | 第19-21页 |
| （一）错误交易对证券市场造成负面影响 | 第19-20页 |
| （二）撤销交易的价值选择——公平与秩序 | 第20-21页 |
| 四、我国实施错误交易撤销措施的制度困境 | 第21-23页 |
| （一）《证券法》交易结果不得改变之规定 | 第21-22页 |
| （二）沪、深交易所业务规则在错误交易方面的缺失 | 第22-23页 |
| 第二章 撤销证券错误交易的权力行使主体 | 第23-28页 |
| 一、错误交易撤销权行使主体的相关规定 | 第23-24页 |
| （一）国外交易所关于撤销行使主体的规定 | 第23页 |
| （二）沪、深交易所的具体规定 | 第23-24页 |
| 二、交易所撤销错误交易的比较优势 | 第24-25页 |
| （一）应对和处置的及时性 | 第24-25页 |
| （二）措施选择和实施的灵活性 | 第25页 |
| （三）处置结果的效益性 | 第25页 |
| 三、交易所撤销交易的方式与内容 | 第25-28页 |
| （一）依职权的撤销 | 第26页 |
| （二）依申请的撤销 | 第26-28页 |
| 第三章 撤销证券错误交易的认定标准 | 第28-34页 |
| 一、国外交易所撤销错误交易的判断标准 | 第28-31页 |
| （一）价格错误：交易价格严重偏离市场 | 第28-29页 |
| （二）数量错误：交易数量达到一定比例 | 第29-30页 |
| （三）因错误交易受有损失 | 第30页 |
| （四）其他需要考虑的因素 | 第30-31页 |
| 二、国外撤销错误交易标准的简析 | 第31-32页 |
| （一）标准明确，可操作性强 | 第31页 |
| （二）强调数字准则的重要性 | 第31页 |
| （三）未区分交易主体的意图 | 第31-32页 |
| 三、国内错误交易认定标准的确定 | 第32-34页 |
| （一）根据交易产品与个案情况的不同确定价格错误 | 第32页 |
| （二）依托价格偏离幅度或损失情况来判断数量错误 | 第32-33页 |
| （三）区分交易参与者的主观情形 | 第33页 |
| （四）考虑额外因素使撤销符合市场整体的最大利益 | 第33-34页 |
| 第四章 撤销证券错误交易的适用程序 | 第34-40页 |
| 一、国外错误交易撤销程序的比较 | 第34-36页 |
| （一）国外交易所的撤销程序对比 | 第34页 |
| （二）国外交易所撤销程序的比较分析 | 第34-36页 |
| 二、构建证券错误交易撤销程序的基本原则 | 第36-37页 |
| （一）保障撤销程序的正当性 | 第36页 |
| （二）时间明确，时效性强 | 第36页 |
| （三）保证撤销程序的公开与透明 | 第36-37页 |
| （四）注重裁决的正确与公平 | 第37页 |
| 三、国内错误交易撤销程序的具体设计 | 第37-40页 |
| （一）撤销请求的提出 | 第37-38页 |
| （二）交易所审查交易相关信息 | 第38页 |
| （三）决定并及时公告 | 第38-39页 |
| （四）救济程序：当事方提出申诉或仲裁 | 第39-40页 |
| 结语 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-44页 |
| 后记 | 第44-45页 |
