| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 前言 | 第11-12页 |
| 第一章 金融控股公司概述 | 第12-21页 |
| 第一节 金融控股公司的定义及类型 | 第12-16页 |
| 一、金融控股公司的定义 | 第12-14页 |
| 二、金融控股公司的类型 | 第14-16页 |
| 第二节 金融控股公司的经营优势 | 第16-18页 |
| 一、资本集约经营 | 第16-17页 |
| 二、资本多元化经营 | 第17页 |
| 三、法人分业经营 | 第17页 |
| 四、合理避税 | 第17-18页 |
| 第三节 金融控股公司的风险 | 第18-21页 |
| 一、内部关联交易 | 第18-19页 |
| 二、利益冲突 | 第19页 |
| 三、资本金重复计算 | 第19-20页 |
| 四、不透明结构的风险 | 第20-21页 |
| 第二章 金融监管及金融控股公司监管模式概述 | 第21-27页 |
| 第一节 金融监管概述 | 第21-24页 |
| 一、金融监管的定义 | 第21页 |
| 二、金融监管的必要性 | 第21-23页 |
| 三、国际金融监管发展趋势 | 第23-24页 |
| 第二节 金融控股公司的监管模式 | 第24-27页 |
| 一、统一监管模式和分业监管模式 | 第24-25页 |
| 二、功能监管模式和机构监管模式 | 第25-27页 |
| 第三章 各国（地区）金融控股公司的监管体制及对我国的借鉴意义 | 第27-35页 |
| 第一节 美国对金融控股公司的监管 | 第27-28页 |
| 第二节 英国对金融控股公司的监管 | 第28-30页 |
| 第三节 日本对金融控股公司的监管 | 第30-31页 |
| 第四节 台湾地区对金融控股公司的监管 | 第31-32页 |
| 第五节 各国（地区）金融控股公司监管体制对我国的借鉴意义 | 第32-35页 |
| 一、顺应世界经济的发展进行大规模的金融体制改革 | 第32-33页 |
| 二、立法先行为本国金融控股公司的发展提供法律基础 | 第33页 |
| 三、金融监管体制适应本国国情 | 第33-34页 |
| 四、关注金融安全与效率的平衡 | 第34-35页 |
| 第四章 金融控股公司在我国的发展及监管现状 | 第35-41页 |
| 第一节 金融控股公司在我国的发展 | 第35-37页 |
| 一、金融控股公司在我国兴起的原因 | 第35-36页 |
| 二、金融控股公司在我国的发展历程 | 第36-37页 |
| 第二节 我国金融控股公司发展及监管的不足 | 第37-41页 |
| 一、我国金融控股公司发展不足 | 第37-38页 |
| 二、我国金融控股公司监管体制的不完善 | 第38-41页 |
| 第五章 构建我国金融控股公司的监管法律制度 | 第41-52页 |
| 第一节 金融控股公司的监管原则 | 第41-43页 |
| 一、依法监管原则 | 第41-42页 |
| 二、适度监管原则 | 第42页 |
| 三、有效监管原则 | 第42页 |
| 四、自律监管原则 | 第42-43页 |
| 五、持续监管原则 | 第43页 |
| 六、合作监管原则 | 第43页 |
| 第二节 监管的协调及有效性 | 第43-45页 |
| 一、我国金融控股公司监管机构及模式选择 | 第43-44页 |
| 二、注重监管的协调及有效性 | 第44-45页 |
| 第三节 市场准入监管 | 第45-48页 |
| 一、资本充足率水平 | 第45-46页 |
| 二、高级管理层及重要股东任职资格审查 | 第46-47页 |
| 三、反垄断审查 | 第47-48页 |
| 第四节 运营监管 | 第48-50页 |
| 一、信息披露制度 | 第48页 |
| 二、防火墙制度 | 第48-49页 |
| 三、完善法人治理结构 | 第49-50页 |
| 第五节 市场退出监管 | 第50-52页 |
| 结语 | 第52-53页 |
| 参考文献 | 第53-57页 |
| 致谢 | 第57-58页 |
| 本人在学期间发表的研究成果 | 第58页 |