| 致谢 | 第5-6页 |
| 摘要 | 第6-7页 |
| ABSTRACT | 第7页 |
| 1 绪论 | 第10-19页 |
| 1.1 研究背景与问题提出 | 第10-11页 |
| 1.2 国内外研究综述 | 第11-16页 |
| 1.2.1 国外文献综述 | 第11-13页 |
| 1.2.2 国内文献综述 | 第13-16页 |
| 1.3 研究内容与方法 | 第16-17页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第16-17页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第17页 |
| 1.4 研究意义 | 第17-19页 |
| 2 债券市场信用评级的经济学分析 | 第19-26页 |
| 2.1 信用评级概念和理论 | 第19-21页 |
| 2.1.1 信用评级定义及内涵 | 第19页 |
| 2.1.2 信用评级相关理论 | 第19-21页 |
| 2.2 债券市场企业信用的微观需求分析 | 第21-23页 |
| 2.3 债券市场信用评级的宏观效应分析 | 第23-26页 |
| 2.3.1 信用评级的门槛效应 | 第24-25页 |
| 2.3.2 信用评级的分层效应 | 第25-26页 |
| 3 我国债券市场信用评级行业发展现状分析 | 第26-37页 |
| 3.1 我国信用评级行业发展概述 | 第26-27页 |
| 3.2 我国债券市场信用评级业务发展情况 | 第27-29页 |
| 3.2.1 债券评级业务持续快速发展 | 第27-28页 |
| 3.2.2 债券评级收入稳健增长 | 第28-29页 |
| 3.3 我国各类债券信用评级市场表现 | 第29-36页 |
| 3.3.1 短期融资券 | 第29-31页 |
| 3.3.2 中期票据 | 第31-32页 |
| 3.3.3 中小企业集合票据 | 第32-33页 |
| 3.3.4 企业债券 | 第33-34页 |
| 3.3.5 公司债券 | 第34-35页 |
| 3.3.6 非政策性金融债券 | 第35-36页 |
| 3.4 小结 | 第36-37页 |
| 4 信用评级对我国债券发行市场影响的实证分析 | 第37-60页 |
| 4.1 研究思路 | 第37-38页 |
| 4.1.1 思路一：分析债券发行利差和信用等级关系的显著性 | 第37页 |
| 4.1.2 思路二：分析信用评级对发行利差影响程度的相关性 | 第37-38页 |
| 4.2 企业债券信用等级和发行利差的显著性分析 | 第38-43页 |
| 4.2.1 模型设计和数据选取 | 第38-39页 |
| 4.2.2 企业债券评级结果和发行利差显著性检验 | 第39-43页 |
| 4.3 信用评级对债券发行利差影响程度的实证分析 | 第43-60页 |
| 4.3.1 模型理论基础 | 第43-44页 |
| 4.3.2 数据来源 | 第44-45页 |
| 4.3.3 变量选取和实证模型 | 第45-49页 |
| 4.3.4 实证分析结果 | 第49-58页 |
| 4.3.5 小结 | 第58-60页 |
| 5 结论与建议 | 第60-65页 |
| 5.1 本文结论 | 第60-61页 |
| 5.2 政策性建议 | 第61-65页 |
| 5.2.1 加强评级机构自身建设,提高社会公信力 | 第61-63页 |
| 5.2.2 培育良好的行业外部环境 | 第63-65页 |
| 参考文献 | 第65-67页 |
| 作者简历及攻读硕士学位期间取得的研究成果 | 第67-69页 |
| 学位论文数据集 | 第69页 |