| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 第一章 绪论 | 第8-14页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第8-9页 |
| 1.2 制度背景与文献回顾 | 第9-12页 |
| 1.2.1 制度背景 | 第9-10页 |
| 1.2.2 文献回顾 | 第10-11页 |
| 1.2.3 文献述评 | 第11-12页 |
| 1.3 研究方法、思路及框架 | 第12-14页 |
| 1.3.1 研究方法 | 第12页 |
| 1.3.2 研究思路及框架 | 第12-14页 |
| 第二章 农行锡林郭勒分行内部控制现状 | 第14-18页 |
| 2.1 农行锡林郭勒分行概况 | 第14-15页 |
| 2.2 农行锡林郭勒分行内部控制执行现状 | 第15-18页 |
| 2.2.1 机制和文化建设方面 | 第15-16页 |
| 2.2.2 基础管理及监督检查方面 | 第16-17页 |
| 2.2.3 内控管理队伍建设方面 | 第17-18页 |
| 第三章 农行锡林郭勒分行内部控制评价 | 第18-28页 |
| 3.1 农行锡林郭勒分行内部控制评价依据 | 第18-19页 |
| 3.1.1 巴塞尔协议 | 第18页 |
| 3.1.2 中国人民银行关于商业银行的内部控制指引 | 第18-19页 |
| 3.1.3 银监会对商业银行内部控制的评价办法 | 第19页 |
| 3.2 农行锡林郭勒分行内部控制评价流程与方法 | 第19-23页 |
| 3.2.1 遵循原则 | 第20页 |
| 3.2.2 评价方法 | 第20页 |
| 3.2.3 评价流程 | 第20-23页 |
| 3.3 农行锡林郭勒分行内部控制评价结果 | 第23-28页 |
| 3.3.1 内部控制制度设计方面存在的缺陷 | 第23-26页 |
| 3.3.2 内部控制制度执行方面存在的缺陷 | 第26-28页 |
| 第四章 农行锡林郭勒分行内部控制改进建议 | 第28-39页 |
| 4.1 内部控制制度设计方面的建议 | 第29-35页 |
| 4.1.1 控制环境方面 | 第29-30页 |
| 4.1.2 风险评估方面 | 第30-32页 |
| 4.1.3 控制活动方面 | 第32-33页 |
| 4.1.4 信息与沟通方面 | 第33页 |
| 4.1.5 内部监督方面 | 第33-35页 |
| 4.2 内部控制制度执行方面的建议 | 第35-39页 |
| 4.2.1 明确目标和责任分工 | 第36页 |
| 4.2.2 强化内控执行能力培训 | 第36页 |
| 4.2.3 完善风险管理体系,提高风险识别控制能力 | 第36-37页 |
| 4.2.4 强化对重点岗位履职情况的再监督 | 第37页 |
| 4.2.5 建立内部控制的激励约束机制 | 第37-39页 |
| 第五章 结论 | 第39-40页 |
| 参考文献 | 第40-42页 |
| 致谢 | 第42页 |