| 摘要 | 第3-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 第1章 绪论 | 第11-17页 |
| 1.1 研究背景与研究意义 | 第11-12页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第11-12页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第12页 |
| 1.2 研究对象与研究方法 | 第12-13页 |
| 1.2.1 研究对象 | 第12-13页 |
| 1.2.2 研究方法 | 第13页 |
| 1.3 研究思路与分析框架 | 第13-15页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第13-14页 |
| 1.3.2 分析框架 | 第14-15页 |
| 1.4 本文的主要贡献 | 第15-17页 |
| 第2章 相关理论与文献综述 | 第17-23页 |
| 2.1 商业银行合规风险管理相关概念 | 第17-18页 |
| 2.1.1 商业银行合规的内涵与特征 | 第17页 |
| 2.1.2 商业银行合规风险管理的内涵 | 第17-18页 |
| 2.2 商业银行合规风险管理相关理论 | 第18-19页 |
| 2.2.1 公司治理理论 | 第18页 |
| 2.2.2 合规风险管理理论 | 第18-19页 |
| 2.2.3 流程再造理论 | 第19页 |
| 2.3 国内外研究综述 | 第19-23页 |
| 2.3.1 国内研究综述 | 第19-20页 |
| 2.3.2 国外研究综述 | 第20-21页 |
| 2.3.3 国内外文献评述 | 第21-23页 |
| 第3章 XNYZ公司代理金融合规风险管理存在问题及原因分析 | 第23-33页 |
| 3.1 XNYZ公司简介 | 第23页 |
| 3.2 XNYZ公司代理金融合规风险管理现状 | 第23-27页 |
| 3.2.1 组织架构 | 第24-25页 |
| 3.2.2 基本内容 | 第25-26页 |
| 3.2.3 管理流程 | 第26-27页 |
| 3.3 XNYZ公司合规风险管理存在问题及成因分析 | 第27-33页 |
| 3.3.1 XNYZ公司合规风险管理存在的问题 | 第27-29页 |
| 3.3.2 合规风险管理制度执行不到位 | 第29-30页 |
| 3.3.3 合规风险防控操作流程滞后 | 第30-31页 |
| 3.3.4 人员管理失效 | 第31-33页 |
| 第4章 XNYZ公司代理金融合规风险管理改进方案的设计 | 第33-48页 |
| 4.1 设计思路和设计原则 | 第33-34页 |
| 4.1.1 代理金融合规风险管理改进方案设计思路 | 第33页 |
| 4.1.2 代理金融合规风险管理改进方案设计原则 | 第33-34页 |
| 4.2 基本内容 | 第34-44页 |
| 4.2.1 代理金融合规风险识别 | 第34-36页 |
| 4.2.2 代理金融合规风险评估 | 第36-40页 |
| 4.2.3 代理金融合规风险控制 | 第40-44页 |
| 4.3 流程设计 | 第44-48页 |
| 4.3.1 组织架构 | 第44-45页 |
| 4.3.2 部门职责 | 第45-46页 |
| 4.3.3 流程设计 | 第46-48页 |
| 第5章 改进方案实施的保障 | 第48-56页 |
| 5.1 制度保障 | 第48-51页 |
| 5.1.1 完善内部业务制度 | 第48页 |
| 5.1.2 完善合规检查制度 | 第48-49页 |
| 5.1.3 完善合规问责制度 | 第49页 |
| 5.1.4 完善队伍管理制度 | 第49-51页 |
| 5.2 组织保障 | 第51-52页 |
| 5.2.1 保证合规部门职能的独立性 | 第51-52页 |
| 5.2.2 优化合规风险管理的组织架构 | 第52页 |
| 5.2.3 加强合规部门的权威地位 | 第52页 |
| 5.3 文化保障 | 第52-54页 |
| 5.3.1 理解合规文化内涵 | 第52-53页 |
| 5.3.2 营造合规文化氛围 | 第53页 |
| 5.3.3 创新合规风险管理理念 | 第53页 |
| 5.3.4 培育先进的合规文化 | 第53-54页 |
| 5.4 人才保障 | 第54-56页 |
| 5.4.1 建立合规风险管理人才储备库 | 第54页 |
| 5.4.2 健全员工激励约束机制 | 第54-55页 |
| 5.4.3 持续开展合规培训 | 第55页 |
| 5.4.4 细化合规管理指标 | 第55-56页 |
| 第6章 结论与进一步研究的问题 | 第56-58页 |
| 6.1 结论 | 第56-57页 |
| 6.2 进一步研究的问题 | 第57-58页 |
| 参考文献 | 第58-60页 |
| 致谢 | 第60页 |
