风险投资项目的风险控制
| 中文摘要 | 第1-6页 |
| 英文摘要 | 第6-12页 |
| 1 绪论 | 第12-16页 |
| 1．1 研究的目的及意义 | 第12页 |
| 1．2 国内外研究现状综述 | 第12-14页 |
| 1．2．1 国外研究现状 | 第12-14页 |
| 1．2．2 国内研究现状 | 第14页 |
| 1．3 研究的主要内容及思路 | 第14-16页 |
| 2 风险投资的理论基础 | 第16-30页 |
| 2．1 风险投资的涵义 | 第16-20页 |
| 2．2 风险投资的发展 | 第20-22页 |
| 2．3 风险投资的要素 | 第22-23页 |
| 2．4 风险投资的特征 | 第23-25页 |
| 2．5 风险投资的阶段 | 第25-27页 |
| 2．6 风险投资的功能 | 第27-30页 |
| 3 风险投资的风险分析 | 第30-44页 |
| 3．1 风险投资风险的界定 | 第30页 |
| 3．2 风险投资的风险特征 | 第30-31页 |
| 3．3 风险投资的风险原理 | 第31-34页 |
| 3．3．1 风险投资的风险—收益原理 | 第31-32页 |
| 3．3．2 风险投资的风险时间运动原理 | 第32-33页 |
| 3．3．3 风险投资的风险损失度递增原理 | 第33页 |
| 3．3．4 风险投资的风险成本原理 | 第33-34页 |
| 3．4 风险投资的风险因素 | 第34-38页 |
| 3．4．1 系统性风险 | 第34-35页 |
| 3．4．2 非系统风险 | 第35-38页 |
| 3．5 风险投资的风险阶段 | 第38-40页 |
| 3．5．1 选项过程的风险 | 第38页 |
| 3．5．2 投资过程的风险 | 第38-40页 |
| 3．5．3 退出过程的风险 | 第40页 |
| 3．6 风险投资中的信息不对称 | 第40-44页 |
| 3．6．1 风险投资信息不对称的类型 | 第40-42页 |
| 3．6．2 风险投资中的逆向选择 | 第42-43页 |
| 3．6．3 风险投资中的道德问题 | 第43-44页 |
| 4 风险投资项目的选择和评价 | 第44-80页 |
| 4．1 风险投资项目的选择标准 | 第44-48页 |
| 4．1．1 风险资本的投资原则 | 第44页 |
| 4．1．2 投资产业的选择 | 第44-46页 |
| 4．1．3 投资阶段的选择 | 第46-48页 |
| 4．1．4 投资规模的确定 | 第48页 |
| 4．2 对投资项目展开尽职调查 | 第48-59页 |
| 4．2．1 尽职调查的方法 | 第48-49页 |
| 4．2．2 尽职调查的内容 | 第49-59页 |
| 4．3 风险评价工具和模型的研究与评论 | 第59-67页 |
| 4．3．1 “A”记分法 | 第59-60页 |
| 4．3．2 财务比率分析法 | 第60-64页 |
| 4．3．3 “Z”记分法 | 第64-65页 |
| 4．3．4 马柯维茨方差测定法 | 第65-66页 |
| 4．3．5 VAR风险测定法 | 第66-67页 |
| 4．4 风险投资项目的评价指标体系 | 第67-71页 |
| 4．4．1 国内外风险投资项目指标体系的研究现状 | 第67-69页 |
| 4．4．2 风险投资项目的评价指标体系设计 | 第69-71页 |
| 4．5 风险投资项目的模糊数学综合评价模型 | 第71-80页 |
| 4．5．1 模糊数学综合评价模型分析 | 第71-75页 |
| 4．5．2 模糊数学综合评价模型实证分析 | 第75-80页 |
| 5 风险投资的风险控制策略 | 第80-86页 |
| 5．1 风险投资公司投资策略的风险控制 | 第80-83页 |
| 5．1．1 组合投资策略 | 第80页 |
| 5．1．2 联合投资策略 | 第80-81页 |
| 5．1．3 匹配投资策略 | 第81页 |
| 5．1．4 分阶段投资策略 | 第81-82页 |
| 5．1．5 分散投资策略 | 第82页 |
| 5．1．6 可转换优先股策略 | 第82-83页 |
| 5．2 风险企业治理机制的风险控制 | 第83-86页 |
| 5．2．1 风险投资机构的股权安排 | 第83页 |
| 5．2．2 对风险企业管理层的激励 | 第83-84页 |
| 5．2．3 占有一定的董事会席位 | 第84页 |
| 5．2．4 表决权的设置 | 第84-85页 |
| 5．2．5 反摊薄条款的设置 | 第85-86页 |
| 6 风险投资管理过程中的风险预警和控制 | 第86-96页 |
| 6．1 风险不是冒险 | 第86页 |
| 6．2 风险的防范措施 | 第86-88页 |
| 6．2．1 风险回避 | 第86页 |
| 6．2．2 风险转移 | 第86-87页 |
| 6．2．3 风险分散 | 第87页 |
| 6．2．4 风险自留 | 第87-88页 |
| 6．2．5 损失控制 | 第88页 |
| 6．3 风险投资项目管理过程中的预警信号 | 第88-92页 |
| 6．3．1 延期偿付 | 第89页 |
| 6．3．2 亏损 | 第89页 |
| 6．3．3 延误财务报告 | 第89-90页 |
| 6．3．4 低劣的财务报告 | 第90页 |
| 6．3．5 数字的重要调整或变更 | 第90页 |
| 6．3．6 找不到创业者 | 第90页 |
| 6．3．7 大规模的盗窃 | 第90-91页 |
| 6．3．8 管理团队的大变动 | 第91页 |
| 6．3．9 外部预警信号 | 第91-92页 |
| 6．4 风险投资项目管理过程中的风险控制 | 第92-96页 |
| 6．4．1 严格执行业务计划书 | 第92页 |
| 6．4．2 管理咨询 | 第92-93页 |
| 6．4．3 投资监管 | 第93-94页 |
| 6．4．4 合同制约 | 第94页 |
| 6．4．5 股份和可转换优先股的转换价格的调整 | 第94页 |
| 6．4．6 适时退出 | 第94-96页 |
| 7 结论 | 第96-98页 |
| 致谢 | 第98-100页 |
| 参考文献 | 第100-104页 |
| 附录: 作者在攻读硕士学位期间发表的论文目录 | 第104-106页 |
