商业银行资产托管业务风险分析--以浦发银行基金托管为例
| 摘要 | 第6-8页 |
| ABSTRACT | 第8-9页 |
| 第一章 引言 | 第10-20页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第10-11页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第11-14页 |
| 1.2.1 资产托管业务的概念特征研究 | 第11页 |
| 1.2.2 资产托管业务的现状研究 | 第11-12页 |
| 1.2.3 资产托管业务的发展趋势研究 | 第12页 |
| 1.2.4 资产托管业务的制度研究 | 第12-13页 |
| 1.2.5 资产托管业务的风险管理研究 | 第13页 |
| 1.2.6 资产托管业务的风险度量研究 | 第13-14页 |
| 1.3 文献评述 | 第14-15页 |
| 1.4 研究目标、研究内容和方法 | 第15-17页 |
| 1.4.1 研究目标 | 第15页 |
| 1.4.2 研究内容 | 第15-16页 |
| 1.4.3 研究方法 | 第16-17页 |
| 1.5 技术路线图 | 第17-18页 |
| 1.6 可能的创新与不足 | 第18-20页 |
| 1.6.1 可能的创新 | 第18页 |
| 1.6.2 不足之处 | 第18-20页 |
| 第二章 商业银行资产托管业务发展现状 | 第20-30页 |
| 2.1 世界资产托管业务的发展背景 | 第20页 |
| 2.2 商业银行资产托管业务的分类 | 第20-24页 |
| 2.2.1 按照产品类型分类 | 第21-22页 |
| 2.2.2 按照服务类型分类 | 第22-24页 |
| 2.3 国内资产托管发展及现状 | 第24-27页 |
| 2.3.1 监管的完善奠定托管基础 | 第24-25页 |
| 2.3.2 服务的健全加速托管建设 | 第25页 |
| 2.3.3 规模的增长推动收入的增加 | 第25-27页 |
| 2.3.4 上市银行协助托管的起飞 | 第27页 |
| 2.4 浦发银行资产托管业务发展及现状 | 第27-30页 |
| 第三章 商业银行资产托管业务风险及成因分析 | 第30-54页 |
| 3.1 商业银行资产托管业务风险及分类 | 第30-31页 |
| 3.1.1 法律风险 | 第30页 |
| 3.1.2 操作风险 | 第30页 |
| 3.1.3 市场风险 | 第30-31页 |
| 3.2 法律风险分析 | 第31-32页 |
| 3.2.1 托管人独立性缺失的法律风险 | 第31页 |
| 3.2.2 托管人监督职责模糊的法律风险 | 第31-32页 |
| 3.3 操作风险分析 | 第32-36页 |
| 3.3.1 操作风险分析工具 | 第32-33页 |
| 3.3.2 风险度量 | 第33-35页 |
| 3.3.3 操作风险小结 | 第35-36页 |
| 3.4 市场风险分析 | 第36-48页 |
| 3.4.1 样本的选取 | 第36-37页 |
| 3.4.2 研究区间和股票指数的选取 | 第37页 |
| 3.4.3 无风险收益率的选取 | 第37页 |
| 3.4.4 数据来源 | 第37页 |
| 3.4.5 市场风险指标选取 | 第37-41页 |
| 3.4.6 市场风险分析 | 第41-48页 |
| 3.4.7 市场风险小结 | 第48页 |
| 3.5 资产托管业务风险成因分析 | 第48-52页 |
| 3.5.1 法律风险成因分析 | 第48-49页 |
| 3.5.2 操作风险成因分析 | 第49-51页 |
| 3.5.3 市场风险成因分析 | 第51-52页 |
| 3.6 本章小结 | 第52-54页 |
| 第四章 商业银行资产托管业务风险防范政策建议 | 第54-58页 |
| 4.1 主要结论 | 第54-55页 |
| 4.2 商业银行资产托管业务风险防范政策建议 | 第55-58页 |
| 4.2.1 加强法规建设,完善监管体系 | 第55页 |
| 4.2.2 树立全员风险意识,加强业务培训 | 第55页 |
| 4.2.3 树立全程监控理念,建立风险管理体系 | 第55-56页 |
| 4.2.4 加强内部控制 | 第56页 |
| 4.2.5 完善业务操作流程,加强系统建设 | 第56页 |
| 4.2.6 加强管理人准入机制,保障委托人利益 | 第56-58页 |
| 参考文献 | 第58-60页 |
| 附录 资产托管业务风险事件影响力调查问卷 | 第60-62页 |
| 致谢 | 第62页 |
